创市纪｜上海知识产权园总经理：科创板5项发明专利门槛高吗

2020年7月22日，科创板正式开市一周年。

在这个对中国资本市场具有历史意义的节点，澎湃新闻推出《创市纪：科创板开市一周年特别报道》，邀请国内一流科创园区负责人，有意登陆科创板的科创企业负责人，上市公司负责人，回顾过去，寄望未来。为新起点上科创板续写新篇章，建言献策。

本期刊出的，是澎湃新闻记者对杨浦科创集团上海知识产权园总经理潘抒的专访。

杨浦科创集团上海知识产权园总经理潘抒

“科创板第一批企业挂牌上市的时候，我觉得专利这块让人眼前一亮。我印象当中第一批25家企业平均的有效发明专利达到七十几件，拥有发明专利数量最大的前三家，我记得分别差不多大数有550件、500件、450件。有人说科创板是一种工程师红利，当时我觉得，这也是我们知识产权工作的红利。”谈起科创板的落地，潘抒颇为感慨。

发明专利成科创属性评价指标之一

值得一提的是，发明专利已经被列入企业的科创属性评价体系之中，对于中国资本市场而言，将发明专利的数量作为上市衡量门槛的一项指标，是一项具有突破意义的改革。

2020年3月20日，证监会发布《科创属性评价指引（试行）》，对科创板申报企业的“科创属性”提出了具体的定量和定性评价指标。这一套评价指标体系采用“常规指标+例外条款”的结构，包括3项常规指标和5项例外条款，企业如同时满足3项常规指标，即可认为具有科创属性。这3项指标中的第二项是，形成主营业务收入的发明专利5项以上。

对此，潘抒点评称：“这显然是对企业的知识产权创造和运用能力提出了很明确的要求。”

“以前有个问题叫，知识产权或者说专利它是矛还是盾？我觉得不管是矛还是盾，都是一种竞争的武器，你得通过专利告诉科创板上市委，这个专利对我的市场竞争划了多大的地盘，或者说形成了多大的市场竞争力，形成了多高的壁垒，我觉得这个显然是对于企业的知识产权工作一个非常大的促进。”

5项发明专利有难度，但要求合理

至于5项发明专利的衡量标准是偏严格还是偏宽松？潘抒认为，5项发明专利的达成其实并不容易，不过，如果5项发明专利都无法获得，那么企业的竞争力可能不那么容易让人信服。

他说：“我们国家2017年以前发明专利申请的授权率一直在50%以上，从2018年开始基本上是逐年甚至逐季在降低。目前的数据大概在30%出头一点。如果分拆看看，中国企业比国外企业的授权率还要低40-45个百分比，另外，企业比高校、科研院所还要低20个百分点左右。我看到一个数据，国内企业的专利申请的授权率一季度大概只有23.4%，也就是差不多申请5个专利能获得一件授权。宏观政策层面讲，我们国家正在收缩前些年的专利资助政策，所以5件发明专利也不是那么容易的。”

潘抒补充解释：“过去可能有一个误解，大家老是听一些故事，说某某企业或者某某科学家靠一个专利卖了多少钱，好像觉得专利是一件两件这样就可以做成大买卖的。但实际上你去看，在竞争激烈的领域，专利数量是个基础，没有数量去谈质量可能也是空的。从国际上看，一些科技龙头的专利数量是上千、上万件的，所以我觉得科创板5个专利的门槛完全应该达到，这是一个合理的要求。”

建议：知识产权要尽早规划

对那些想要冲击科创板的科创企业，潘抒也给出了自己的建议。

他说：“我觉得首先是知识产权要早规划，我也了解过一些目前准备上市企业对于专利的动作，现在基本上企业如果要上科创板，它在专利上的储备，相当于一个弹药的储备，假设按照未来申报材料写50件去呈现给上市委看，那么现在要提前两年到三年，以每年50件到100件的量去提交申请。甚至我听说有一些企业之前已经准备递交材料去排队，结果突然出了‘3+5’指标的政策，结果企业发现这块是不够的，可能以前企业拥有的是软件著作权，但现在需要的是发明专利，所以企业就需要补课，数量是非常大的。”

除此之外，潘抒还建议，企业需要重视对知识产权工作的投入，既包括资金，也包括人员，同时也要注重对于知识产权外部服务机构的遴选和磨合。