核观察｜核弹头数量多少才够？美苏冷战核竞赛能带来一些启示

核武器的超杀能力让自身脱离了简单的武器范畴，成为一个具有“鸦片般魅力”的强有力政治符号，核力量一向被有核国家视为国家安全的支柱和基石。

多少核武器才能保证国家安全是业内外研究和讨论的热点。冷战是核军备竞赛最为激烈时期，尤其是美苏两国，投入了大量资源研制和部署各种类型核武器。核弹头数量多少才够？美苏冷战核竞赛能带来一些启示。

军备竞赛与核武器数量

核武器的数量多寡一直以来是拥有核武器国家之间关注的焦点，一种导致增加核武器数量的情形是两个拥有核武器的国家之间围绕核武器出现了安全困境，安全困境往往与军备竞赛相关。安全困境是指当一个国家基于自身安全目的发展某类军备后，其他国家会感知到自身安全受损，由于误判而相应地发展军备维护自身安全，进而使得先发展军备的国家安全受到了损害。双方或多方诉诸针对彼此的手段来维护自身安全，反而使得所有国家更不安全。彼此把对方提升军力的行为视为对自己带来安全威胁，竞相发展军力以自保，进而陷入由安全困境引起的军备竞赛。

安全困境的出现，往往与所提升军力的作用有关。例如古时，一个国家强化军事防御能力，修建堡垒、城墙，这类军事能力防御特征明显，其他国家感觉不到对自身的安全威胁，进而不会出现安全困境。如果一个国家发展机动作战的军力，例如骑兵，对方国家尤其是邻国会感知到较为严重的被入侵的安全威胁。随着军事技术的发展，现代军事武器的攻防特征不再泾渭分明。理论上看，实际拥有核武器的国家基于自身安全目的对核武库加大投入建设，会对其他拥有核武器的国家带来刺激，别国会认为自身战略安全受损，进而相应的投入资源发展核武库，两国陷入围绕核武器出现了安全困境，并进一步导致核军备竞赛。走出安全困境需要两国彼此了解对方增加军备的目的，有效的沟通是降低对对方安全威胁感知的可靠方法。但是纵观人类历史，拥有核武器的国家之间还没有出现过因为安全困境的出现而进行军备管控、军备控制的成功案例。相反，把核武器用于争霸目的而追求核武器数量的竞争状况出现在了人类历史中。

拥有核武器的国家之间对核武器数量的竞争性追求最典型的即是美苏两国冷战期间的核军备竞赛。美苏争霸导致对核武器数量近乎“狂热”的追求，两国把核武器的数量看做冷战争霸的实力标志之一，越多越好，越多越彰显实力之强、制度之优越，两国投入了大量的资源扩充核武库。1967年，美国的核武器数量达到31255枚（件），是冷战时期的最高峰，苏联则在1986年以45000枚（件）核武器达到了冷战峰值，美苏两国核武器的数量已经大大超过了相互确保摧毁的数量。除了数量，质量方面，美苏两国在冷战中后期研发了众多型号核武打击平台，例如美国的“俄亥俄”级战略导弹核潜艇、B-2型战略轰炸机、“民兵”-3洲际弹道导弹，俄罗斯的SS-25“白杨”、SS-18“撒旦”、图-160战略轰炸机等，上述武器至今仍是美俄两国核武库的主力装备。

冷战结束后，俄罗斯的国力已不如苏联，美俄两国一度开展了积极地核裁军。1991年，美国发布的《国家安全战略》文件中提到，苏联是唯一一个可以用物理手段将美国消灭的国家，美国不能忽略这一事实。因此，要继续与苏联的“核后代”俄罗斯开展核军控，避免俄罗斯核武器无法管控从而变为新的战略对手。此外，也要关注如何解除其他苏联原加盟共和国的核武装，避免出现新的实际拥有核武器国家。而俄罗斯也有现实的需求。苏联解体后俄罗斯经济处于困难时期，一方面贫弱的国力无法维持核武库的建设，另一方面，俄罗斯也需要缓和与西方国家的关系，以便更好地获得美国的援助和支持。从上世纪九十年代初至二十一世纪前十年，美俄两国的核武器数量呈下降趋势。

生存能力带来更佳威慑有效性

至于美俄两国核武器是否“够用”，这要考虑核交战模型（又称核对抗模型）。核交战模型是分析交战双方的战略武器性能、目标防护特性、对方国家人口和工业城市的分布、战略防御能力等指标后，得出如何运用核武器达到对目标国家毁伤最大化。2004年，我国学者曾对美俄两国的核交战模型进行了分析研判。其得出的结果是按照2002年的美俄核武库数据（当时美俄刚刚进行了《莫斯科条约》谈判），即便美国对俄罗斯发动先发制人的核打击，按照美俄两国当时的核武器数量、目标防护特性等指标，美国能够摧毁俄罗斯80%左右的战略核力量，而俄罗斯剩余的20%战略核力量进行战略核反击，仍然能够对美国造成难以承受的损失。按照这一模式，当时国内学者对2012年美俄的交战情形进行预测，得出的结果是即便美国发动对俄罗斯先发制人的核打击，俄罗斯仍有250余枚核武器可以生存下来用于对美核报复。且美国在2012年还不具备一次性拦截俄罗斯250余枚核武器的导弹防御能力，所以，俄罗斯在2012年依然能够对美国构成有效战略威慑，美俄存在战略稳定性。

我国学者2004年的分析推断是基于美俄在第一阶段削减战略武器条约的数量背景下做出的，当时美俄各自拥有接近6000枚部署的核武器。从国内学者对俄罗斯在美国先发制人核打击下能够生存下来的核武器的数量判断中可以看出，对固定阵地的井基弹道导弹的毁伤概率在89%至92.5%，而机动弹道导弹则是77%至89%。机动性带来的生存优势较为明显。

海外学界的研究展示出，2020年美国的核武器数量在5800枚，包括1750枚处于部署状态，其中400枚部署在陆基洲际弹道导弹上，900枚部署在战略导弹核潜艇的潜射洲际弹道导弹，还有300枚部署在战略轰炸机部队，150枚战术核武器部署在欧洲。此外，还有2050枚处于分离状态，即通俗理解的从投射武器上拆卸下后储藏的核武器。另外还有2000枚处于退役和待拆解状态。俄罗斯则拥有总量达6372枚核武器，这其中处于部署状态的约为1572枚，拆卸后储藏的有2740枚，退役和待拆解状态的有2060枚。也即是说，美俄两国目前随时可用、可以发动核打击的核武器在1600枚上下。

2020年美俄两国实战部署的核武器数量都有所下降，但是俄罗斯更加注重对机动性高、生存能力高的核武器予以投入。俄罗斯近年来的战略武器发展方向就体现出对生存能力的重视。一方面，俄罗斯研发了新型 “萨尔马特”洲际弹道导弹用于替换井基发射的SS-18、SS-19洲际弹道导弹，维持战略威慑的基本结构。另一方面，俄罗斯自1997年起开始构建以SS-27“白杨”-M、SS-29“亚尔斯”为骨干的机动洲际弹道导弹打击体系，发展了955型“北风之神”级战略导弹核潜艇和配套的“布拉瓦”型潜射弹道导弹。此外，俄罗斯还研发了一系列“新概念”战略武器，2018年普京在国情咨文中提到，俄罗斯研发了可携带核弹头的无人潜航器，核动力巡航导弹，高超声速武器等。这些类武器的共同点是：基于深海潜航、核能持续性的动力和速度优势等导致被侦测发现的可能性降低，进而降低了被拦截的可能，生存能力得到了较大提升。

俄罗斯在1997年出台了第一份《俄联邦国家安全构想》，2000年对这一文件进行了简单的修订，其中尤其强调核武器的威慑作用，强调俄罗斯核武器用于“现实威慑”，将优先发展战略核武器作为首要任务。在俄罗斯看来，战略核威慑能力的建设，虽然只占到国防发展的一部分资源，但是带来的国家安全的效益确实绝对性的，能够确保俄罗斯与美国平起平坐，遏制军事冲突的发生，维护国家的绝对安全。对俄联邦国家安全构想文件的具体落实和阐述，则体现在俄罗斯联邦军事学说文件中。1993年，俄罗斯公布了第一部军事学说文件，2000年和2010年，俄罗斯相继出台了后续的军事学说文件，其中对核遏制能力的重要性持续提升，把核武器用于遏制大规模侵略，扩大为不但遏制大规模侵略，也遏制针对俄罗斯发动的地区战争，《俄罗斯联邦2020年前国家安全战略》文件也对核武器对大规模战争和地区战争遏制能力做了进一步的阐明。

俄罗斯对美核威慑能力的有效性取决于两个指标，其一是数量够用、其二是质量够用。前者是核威慑能力的充分但不必要条件，即数量固然关键，但是核威慑的有效性更需要核武器具备可靠的生存能力，如果没有可靠的生存能力，单纯在老旧核载具上增加数量，只会让对手更倾向于实施先发制人的核打击。举例来说，增加的核弹头依然搭载在老式的战略投射武器、譬如井基发射的洲际弹道导弹上实现多弹头，这会诱使对手发动先发制人的核打击。因为井基核武器往往具有特别的地理特征，位置固定，对手可以较为轻易地锁定己方的井基战略核导弹，且摧毁一个固定阵地的战略核导弹能够摧毁更多的核弹头，更有效的削弱己方核打击能力。

后者即质量指标才是核威慑力有效性的必要条件。提升战略打击武器的生存能力，例如发展先进的公路机动战略导弹、发展战略导弹核潜艇等武器，可以有效减少对手的发现概率、减少对手对己方战略威慑能力的损伤，同时又能保持足够数量的战略核打击武器在对手先发制人核打击下生存下来。此时即便数量上相对落后于对手，但是生存能力的提升保住了可观的核反击力量，这种质量带来的威慑效应能够更好地威慑住对手不进行核军事冒险。

战略威慑的有效性取决于能力、使用能力的决心和对手的感知这三者的乘积。这其中，使用能力的决心是国内领导层所决定的，战略能力是客观实力所决定的，对手的感知主要来自于自身战略能力建设的水平，即这一水平能否让对手察觉到无法使用第一波次核打击解除核武装，进而让对手降低使用核武器的动机。在美国不断进行核扩军、推进反导系统部署和降低核门槛的举动之下，有效的战略威慑能力需要让美国感知到其军事能力无法有效压制其所谓对手的战略反击能力，打消核军事冒险的机会主义思路。不可否定，核武器数量增加对增加核威慑能力的增加起到了客观促进作用，但是核武器质量的提升更有必要。

（作者系清华大学社会科学学院博士后，研究军备控制与国家安全方向）