资管业务展业不合规，东海证券时任负责人等三人被监管谈话

江苏证监局近日发布了对东海证券股份有限公司（下称东海证券）三名人员采取监管谈话措施的决定，因其在资产管理业务展业过程中存在风险控制制度和合规管理制度不健全等问题。

在对东海证券时任负责人赵俊的监管决定中，江苏证监局认为东海证券在资产管理业务展业过程中存在两方面问题。一是风险控制制度和合规管理制度不健全；二是个别业务开展过程中未勤勉尽责。

江苏证监局认为，作为公司时任负责人，赵俊为对上述问题负有责任的高级管理人员。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第五十六条规定，江苏证监局决定对赵俊采取监管谈话的行政监管措施，要求赵俊于2020年3月6日携带有效身份证件到江苏证监局接受监管谈话。

此外，东海证券时任分管资产管理业务的副总裁及资产管理分公司负责人彭晓星也被采取监管谈话的行政监管措施。

在对彭晓星的监管决定中，江苏证监局认为，东海证券资产管理业务展业过程中存在以下问题，一是个别业务开展过程中未勤勉尽责；二是信息披露不及时。上述问题违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第三条、第四十条的规定。彭晓星为上述问题直接负责的主管人员。作为东海证券时任产品经理的彭华同样被采取监管谈话的措施，江苏证监局认为，彭华作为时任产品经理，为上述问题其他直接责任人员。

彭晓星和彭华也被要求于2020年3月6日携带有效身份证件到江苏证监局接受监管谈话。 

东海证券的合规问题一直是近来监管层关注的问题，在2019年4月份，江苏证监局还因为东海证券的合规人员人数不足而下发警示函。

东海证券总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例，低于《证券公司合规管理实施指引》第二十七条中要求的1.5%的比例。

另外，在2019年，东海证券还因为存在私募托管业务执业违规、债券承销的尽职调查存在缺陷、营业部内部控制不完善、合规不达标等问题接连收到监管的5张的罚单。

值得关注的是，2月26日，东海证券公告，公司聘任马芸出任公司合规总监兼首席风险官。简历显示，马芸此前任江苏证监局会计监管处调研员、处长。 而东海证券的前任合规总监巫兰则在2019年8月提交了辞职报告。

东海证券的高管近期也频繁变动，1月13日，江苏证监局核准了殷建华的证券公司经理层高级管理人员任职资格，东海证券公告聘任殷建华为公司总裁。而殷建华则曾任江苏证监局党委委员、纪委书记。

此前的2019年12月，东海证券新任董事长人选尘埃落定，江苏省证监局核准东海证券现任党委书记钱俊文任职东海证券董事长的资格。

东海证券的前身是1993年成立的常州证券。2003年5月，常州证券改名为东海证券有限责任公司，2013年7月公司改制为东海证券股份有限公司，2015年7月27日，东海证券在新三板市场挂牌。目前东海证券注册资本为16.7亿元。

2019年上半年，东海证券营业收入达9.10亿元，同比（较上年同期）增长59.50%，利润总额达3.53亿元，同比增长2308.26%，归属于挂牌公司股东的净利润达2.36亿元，较上年同期（-0.22亿元）扭亏为盈。