鲁大维：蒙古帝国治下的东北亚丨甲骨文新书

编者按：蒙古帝国的兴起构成了全球史的一隅，14世纪中期帝国的衰落同样在历史长河中影响深远。东北亚作为蒙古帝国重要的一部分，理解其发展进程对于我们认识蒙古帝国的性质和14世纪中期新出现的“后帝国”时代大有裨益。《帝国的暮光：蒙古帝国治下的东北亚》作者鲁大维介绍了东亚大陆上的势力版图，如东部的高丽王朝、中南部的南宋、金、西夏、大理国的联动，特别是蒙古大军如飓风般横扫东亚之后，挥师东进朝鲜半岛的精彩历史，重构了14世纪国际秩序中开京、辽东和大都之间错综复杂的政治关系。

欧美蒙古史大家鲁大维

从全球史的视野审视14世纪的东北亚局势

勾勒蒙古帝国在东亚文明圈衰亡的全貌

帝国的暮光

蒙古帝国治下的东北亚

〔美〕鲁大维 著

李梅花 译

2019年12月出版 / 72.00元

ISBN 978-7-5201-3960-1

作者简介

鲁大维（David M. Robinson），美国柯盖德大学何鸿毅家族基金讲座亚洲研究暨历史教授、富布莱特（Fulbright）学术交流基金会访问学者。研究方向包括蒙古帝国史、军制史以及近代东亚的外交实践等。著有《帝国的暮光：蒙古帝国治下的东北亚》《匪徒、宦官与天子：明中期的政治叛乱与经济暴动》《明朝宫廷的尚武展示》《乱中求治：韩国理学家郑传道及其时代》等论著。

译者简介

李梅花，延边大学社会学系教授，博士生导师，国家民委首届民族问题研究优秀中青年专家、中国民族政策研究会常务理事，美国杜克大学、韩国延世大学、香港中文大学访问学者。目前的主要研究方向为民族文化与社会发展、跨国人口流动。

研究主题

本书的四个研究主题贯穿于作者置红巾军战争于更广阔的东北亚地区、大蒙古帝国视野的尝试。

1. 区域视角而非王朝（或政权）视角研究的必要性，

2. 蒙古治下的大融合及其影响，

3. 个人和家族利益凌驾于王朝、政权或语言认同趋势，

4. 高丽是大蒙古帝国组成部分。

壹

托马斯·爱尔森（Allsen Thomas）和杉山正明（Sugiyama Masaaki）基于全球化视野对蒙古帝国进行了研究。笔者不像他们那样，拥有卓越的语言能力和深厚的历史素养，所以只能进一步缩小研究范围，即聚焦于动荡的14世纪中叶的帝国东北部地区。不过，笔者在研究过程中，尽量避免只是注重其中任一政权。大元兀鲁思的领土，不限于中原本土。事实上，“元朝”这一术语容易让人以为是“汉人王朝”，所以尽可能避免使用。大元兀鲁思，疆域辽阔，直接控制着蒙古大草原、辽东地区及过去汉人王朝断断续续统治过的游牧区和农业区过渡带。元帝国的势力范围，向南一直延伸到汉人王朝从未征服过的地区。在高丽和西藏，元帝国的影响力几乎超过了任何一个汉人政权。鉴于大元兀鲁思疆域的辽阔，我们必须要考虑到，帝国任一局部地区都会对其他地区产生深远的影响，这就如同讲故事一样，如果只关注某一个情节（如中原地区、高丽或草原社会），就会顾此失彼，无法了解整个故事的来龙去脉。

东北亚是蒙古帝国的重要组成部分。东北亚的局势，是理解蒙古帝国及14世纪五六十年代后蒙古世界本质的基础。在东北亚，女真人、蒙古人、汉人、高丽人和日本人的利益，盘根错节，而且这种状况一直持续到蒙古帝国末期。大元兀鲁思的瓦解给东北亚地区造成的影响，远远大于对东亚其他地区的影响。要想了解这种影响究竟达到什么程度，或者这种影响究竟造成何种多米诺效应，我们就不能孤立地考察某一王朝。几乎可以肯定的是，周边政权之间彼此影响是必然的，但在蒙古时期这种互动的程度似乎更强烈一些。

贰

本书研究聚焦于东北亚地区，而不是中原地区、朝鲜半岛或辽东地区，这和本研究的第二个主题——13、14世纪蒙古帝国治下的空前大融合有关。13、14世纪，蒙古帝国的统治范围，从太平洋沿岸一直延伸到东欧，从西伯利亚的莽莽森林到中原以南的亚热带地区。可以说，蒙古帝国是世界史上陆地连续面积最大的帝国。在蒙古帝国治下，大融合达到了世界性的新水平和新规模，从人员、纺织品和食材到宗教、艺术、珠宝，从科学技术、军事武器和行政管理理念到微生物、香料、服饰等，所有这些都以前所未有的广度和速度在流动。所有的族群都被连根拔起，所有的族群认同都被重塑。

在东亚史的框架下，这是几百年来蒙古人第一次统一“大中国”。中原南部和北部的大一统局面促进了经济交流，推动了文化发展（如戏剧、绘画、思想、地理等）。中原南部地区被纳入蒙古帝国的世界版图中，“颠覆了南宋王朝受制于地缘政治和意识形态而形成的地方主义视角”。同时众多研究表明，在大元兀鲁思，西藏人、突厥人、穆斯林、女真人和契丹人也都扮演了比较重要的角色。在东北亚地区，蒙古人强迫成千上万的高丽降民迁到辽东南部。随后，高丽境内的很多民户主动迁到辽东南部，希望获得经济利益和政治机会。帝国新建立起来的行政结构跨越了旧王朝的藩篱。蒙古人在高丽首都开京开衙设府，在高丽北方设军事辖区，所有这些官衙和辖区，都直接隶属大都，而不是开京的高丽政府。在辽东地区，蒙古建立的多重管辖制度统辖着蒙古贵族、高丽降将、汉人、女真人和高丽人。与过去几百年相比，蒙古海陆交通运输网络的联系空前紧密，这促进了大都与辽东地区、开京乃至更遥远地区之间的人员往来、物资交换和文化交流。

叁

如果基于区域而不是国家（或王朝）的视野来理解当时的经济、政治、军事和社会大融合的新规模和新水平，我们就会很容易地理解，为什么个人和家族利益往往凌驾于王朝、国家或语言的认同之上。在时代的剧变中，这种现象特别突出。这是笔者将要探讨的第三个主题。如果说蒙古帝国的崛起改变了世界历史和文化，那么14世纪中叶帝国的瓦解也同样具有深远的意义。庞大而松散的帝国大厦轰然倒塌，不仅造成数十年的苦难、死亡和离乱，而且也形成政治的新动力、新机会和新真空。蒙古帝国治下的大融合模式，浓墨重彩地勾勒出这个帝国的末日暮光景象。

早在半世纪前，司律思（Henry Serruys）——这位无论以多么严苛的学术标准来衡量都不失为头脑清晰、目光敏锐的学者，在谈到中蒙关系时说：“14世纪的中国几乎不存在现代意义的民族国家意识，后者意味着个人归属于明确的民族或国家，或者归属于和其他种族截然不同的特定种族。当时，所谓的效忠是指对某个统治家族、某个王朝、某个领袖、某个将军或某个军官效忠。”事实上，当时的政治、军事和经济关系，已经超越了某一王朝或某一国家。对于身处14世纪数十年动荡局势的人们来说，蒙古帝国的一体化，进一步开阔了他们的视野，而基于这种视野的合作加强和联盟缔结则超越了王朝归属或语言认同。由此，帝国的本质在其瓦解的过程中充分显露出来。

肆

本书的第四个主题是将高丽王朝视为大元兀鲁思一部分的必要性。王氏，不仅是高丽统治家族，也是蒙古治下的欧亚大陆精英。高丽王氏，凭借成吉思汗的驸马（küregen）这一身份，深刻融入西藏、吐鲁番、波斯、格鲁吉亚和亚美尼亚的精英体系。许多韩国学者认为，高丽的地位非常独特或反常，蒙古治下的高丽有如下特征：虽然军事落败，但在行政上保持独立；蒙古和高丽之间是征服和被征服关系；高丽虽然独立，但是处于蒙元干涉下。也有人认为，高丽有自己的文化认同和族群认同，所以属于独立国家。在日本殖民统治朝鲜半岛的20世纪前半期和随后的冷战时期，韩国学界在谈到帝国的时候常聚焦于“独立”或“认同”，这一点可以理解，但如果将问题置于这种框架下，就无法阐明问题，甚至会模糊问题。事实上，蒙古帝国无意于强迫被征服地区尊崇它的文化或习俗。

另外，高丽的地位也并不独特。在很多方面，高丽的地位和许多欧亚大陆的小政权类似。譬如，西藏的萨迦派政权、吐鲁番的畏兀儿、亚美尼亚的地方“君主”、罗斯公国的王公、窝阔台汗国的科尔曼和赫拉特的卡尔特等，这些政权或者被蒙古兼并，或者被蒙古缔造。当然，亡于蒙古之手的宋朝、金国（1115—1234）、花刺子模王朝，属于例外。但最重要的是，蒙古和这些政权之间，并非统治和被统治关系。只要有可能，政权、族群也好，游牧社会、农业社会也罢，全部被纳入蒙古帝国。如接下来的章节所述，对于13、14世纪的高丽，我们必须将其置于蒙古帝国的全球视域下去理解。尽管理解的深度和准确度可能会有差异，但是西欧和西亚的观察家认为，在蒙古帝国治下，高丽定期遣使蒙古首都朝贡。当然，他们对高丽的这种认识，源于蒙古帝国治下，欧亚大部分地区的信息传送。

内文结构

为了更好地把握这一时期的复杂关系，本书不仅使用区域研究方法来考察当时断裂的政治边界，而且试图理解当时更大范围的局势。按照这种思路，本书的内容架构如下：首先，是在14世纪中叶蒙古缔结联盟的广阔背景下，阐述东亚地区发生的一些重大事件，然后回顾元末最后数十年帝国面临的各种挑战。在确定属于元朝的问题、方法和资料后，重点考察东北地区的局势（今山东、河北东北部的北京地区、辽东南部地区和高丽）。关于东北地区的地理范围，另外一种表述是：包括渤海湾附近、黄海北部及其内陆地区。

第一章考察了蒙古帝国治下东北亚地区的大融合。主要考察了蒙古治下的政府统治，特别是对辽东地区和高丽的统治。这一统治结构整合了多个主要集团，包括强悍的蒙古贵族、高丽盟友所控制的高丽人群体、高丽北部地区和开京的行政与军事机构（直接隶属大元兀鲁思）。最后，考察了在文化、宗教、经济和军事方面的大融合。

第二章首先提出14世纪蒙古统治在中原北部地区，特别是首都圈的崩溃瓦解，而这并不是1350年所能预料的结果。接着，描述了当时盗匪横行、饥疫肆虐，红巾军首脑毛贵崛起及其所部攻陷山东、进攻大都，以及元政府派兵镇压首都圈和山东红巾军的情况。最后，简要评述了关先生和其他红巾军首领劫掠上都，威胁辽东地区的情况。

第三章考察了高丽在蒙古帝国的地位。首先回顾了大元兀鲁思和高丽统治家族之间的联姻，接着审视了恭愍王之前的14世纪高丽国王的命运，最后考察了恭愍王如何应对席卷中原的叛乱和如何加强国内王权。

第四章和第五章叙述了东北亚地区的红巾军战争。第四章记录了1357~1360年辽东地区和高丽的红巾军战争。第五章考察了高丽红巾军战争，指出高丽的红巾军战争在1362年初就已经结束，探讨了高丽是如何应对红巾军战争以及红巾军战争对高丽政治的影响，特别指出，大规模的红巾军战争虽然提高了武将的地位，加强了他们的权力，但是在恭愍王的默许下，这些刚刚收复首都的高丽将军却被肃清。

第六章、第七章和第八章探讨了红巾军战争对东北亚地区的影响。第六章简要考察了红巾军战争爆发之际辽东地区和高丽的形势。第七章从蒙古扶持高丽王室成员塔思帖木儿担任高丽国王入手，考察了红巾军战争和丽元外交是如何交织重叠在一起的。第八章探讨了在14世纪60年代跌宕起伏的东亚国际风云中高丽所处的地位，指出红巾军战争改变了国际社会对高丽的认识，而恭愍王则利用高丽的红巾军战争胜利，与蒙古将军纳哈出、扩廓帖木儿和汉人军阀张士诚等势力斡旋谈判，最后简述了对红巾军战争记忆的转变，并期待14世纪末新秩序的出现。

图书目录

绪论

第一章 东北亚与蒙古帝国

第二章 回光返照

第三章 高丽与大元兀鲁思

第四章 红巾军战争

第五章 风口浪尖

第六章 战后

第七章 高丽新君

第八章 广角镜

结语

注释/参考文献/索引

延伸阅读

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策划：路 红

原标题：《鲁大维：蒙古帝国治下的东北亚丨甲骨文新书》