证监会开5张内幕交易罚单：苏荣案掮客郭海被罚没1.18亿

6月21日，中国证券监督管理委员会新闻发言人常德鹏在例行新闻发布会上表示，证监会依法对5宗内幕交易案件作出行政处罚。

第一宗是郭海内幕交易“中文传媒”案，证监会责令郭海依法处理非法持有的股票，没收违法所得5875.18万元，并处以5875.18万元罚款，罚没总金额达1.18亿元。

根据证监会官网近日公布的文号为〔2019〕54号的行政处罚决定书，郭海，男，1964年12月出生，住址：江西省南昌市青山湖区洪都大道。

据澎湃新闻此前报道，上述当事人郭海系中国经济时报江西记者站原站长，与原江西省委书记苏荣妻子于丽芳熟稔，是苏荣家族式腐败中的掮客之一。

证监会行政处罚决定书显示，郭海内幕交易中文传媒股份，涉及的内幕信息为，中文传媒筹划2013年度利润分配及资本公积金转增股本的信息和筹划发行股份购买资产事项。对此，赵某亮、吴某为内幕信息知情人。

公开信息显示，赵某亮可对应到中文传媒董事长赵东亮；吴某则可对应到中文传媒总经理吴涤，2014年3月吴涤任中文传媒党委委员、副总经理兼董事会秘书。

涉案期间，郭海与内幕信息知情人联络、接触，并操作5个账户单一买入并集中持有交易中文传媒。该股停牌前，账户组合并计算的资产总值中，所持中文传媒股票市值占75.12%。经计算，交易盈利5875.18万元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条相关规定，证监会决定：责令郭海依法处理非法持有的股票，对郭海没收违法所得5875.175957万元，并处以5875.175957万元罚款。

第二宗是倪汉腾、郑少銮、李健铭内幕交易“瑞和股份”案。证监会对倪汉腾、郑少銮责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得794.06万元，并处以2382.19万元罚款，对李健铭没收违法所得213.12万元，并处以639.37万元罚款。

第三宗是余树林内幕交易“科融环境”案。证监会没收余树林违法所得175.06万元，并处以525.18万元罚款。

第四宗是新发展集团内幕交易“厦华电子”案，证监会就此作出行政处罚，对新发展集团处以30万元罚款，对直接负责的主管人员李瑞承给予警告，并处以15万元罚款。

第五宗是重庆证监局依法对余明内幕交易“天翔环境”案作出行政处罚，对余明处以15万元罚款。

证监会披露，上述案件中，在中文传媒筹划发行股份购买资产的内幕信息公开前，郭海与内幕信息知情人联络、接触，并控制账户组集中买入“中文传媒”，相关交易行为明显异常且无正当理由；在瑞和股份筹划公司2016年度利润分配方案的内幕信息公开前，倪汉腾、李健铭与内幕信息知情人存在联络，倪汉腾、郑少銮夫妻二人控制账户大量买入“瑞和股份”，李健铭使用本人及范某坤账户交易“瑞和股份”，相关交易行为明显异常，且无正当理由；在科融环境控股股东股权结构变化及实际控制人变更的内幕信息公开前，余树林与内幕信息知情人毛某丽频繁联系，交易“科融环境”时间与联络时点高度吻合，相关交易行为明显异常，且无合理说明；在厦华电子拟与九次方重组的内幕信息公开前，新发展集团总裁李瑞承与内幕信息知情人存在联络接触，新发展集团交易“厦华电子”的行为明显异常，与内幕信息高度吻合，李瑞承对上述交易行为无合理解释；在天翔环境筹划重大资产重组的内幕信息公开前，余明获悉内幕信息后通过微信告知王某、杨某、金某及罗某，余明与杨某交易了“天翔环境”内幕交易行为侵害了广大中小投资者的公平知情权。严重扰乱了市场秩序。