行业研究：中国证券行业声誉风险管理报告（2024） | 探舆论场

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2024年，证券行业在新规中迎来多重变革，并购重组进入活跃期，股权变动方面以中小券商为主。从证券行业的多起声誉事件来看，这些事件暴露出机构在危机应对中存在的短板，同时，自媒体在事件发酵中的影响力也相对较大。

《中国证券行业声誉风险管理报告（2024）》通过监管制度解读、行业舆情及典型案例等维度展开研究，对2024年整体情况分析的同时，总结对券商机构的启示，为券商声誉风险管理提供参考。

01

政策监管

深化改革、以投资者为本、并购重组是热词。

2024年，新“国九条”、“施工图”等政策的发布，持续推进资本市场深化改革。资本市场在结构优化、功能完善和效率提升等方面，均取得了积极进展，为经济高质量发展提供了有力支撑。而新“国九条”发布后，在转融券业务、量化交易、并购重组等方面，也陆续出台了相关政策。

在多项政策的加持下，券商并购加速，不少中小券商股权也发生了变化。整体呈现出头部整合、国资主导的特征，其中，国泰君安与海通证券合并后，总资产、净资产均位居行业第一；浙商证券收购国都证券、西部证券收购国融证券等，有效优化了区域金融资源布局、实现区域协同。

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02

行业舆情

上升。

2024年，证券行业新闻声量整体呈现波动式上升趋势。4月、8月除了常规的基金和券商年报、半年报披露带动声量上升外，4月的新“国九条”以及8月新证券法实施后，首单行政执法当事人承诺制度案件、姜诚君被遣返回国等典型案例也广受关注；9月各项刺激政策接连推出，A股迎来政策暖风，同时“并购六条”等政策带动舆论持续走高，并在四季度保持高位。

整体来看，2024年证券行业典型声誉事件较2023年略有上升，个别不当言行导致的负面事件，因上升到社会公平、泄密等敏感因素，形成广泛关注。相关事件如：中信建投实习生泄露IPO材料、东证期货称员工私生活混乱信息不实等。

从事件类型来看，系统故障/内部控制占比31%，较23年有明显上升，主要是内部制度不完善、机制执行不到位、内部管理混乱引发业务违规风险；从业人员不当言行占比26%，相较于23年有所上升，主要是违规炒股、内幕交易、被调查等不恰当的业务操作行为；值得注意的是，24年“实习生”爆料引发舆论风波的情况增多；媒体误导/谣言占比15%，半真半假的小作文、恶意解读引导增加了可信度，扩大了舆论影响。

行业案例方面，报告详细分析了淳厚基金经营乱象、硬刚监管；财达证券两款APP违规收集个人信息被通报；易方达基金被举报等事件。这些事件在证券行业中具有一定的代表性，同时可为券商提供声誉风险管理方面的参考。

此外，报告结合多平台热搜/热榜，挖掘证券行业年度热点，以及年度媒体和自媒体，洞察媒体在不同类型事件中的参与度。

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原标题：《行业研究：中国证券行业声誉风险管理报告（2024） | 探舆论场》

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