上海证监局：正对淳厚基金及相关人员的涉嫌违法行为开展立案调查

针对淳厚基金管理有限公司（下称“淳厚基金”）近日在公司网站连续发布关于股东整改情况的临时公告，12月17日，上海证监局就相关情况答记者问。

上海证监局表示，前期在日常监管中发现，淳厚基金存在部分股东私下转让股权未履行重大事项报告义务、信息披露持续违规等行为，已依法对公司采取责令改正、暂停业务等监管措施，并对相关责任人员分别采取了责令转让股权、限制股东权利、认定为不适当人选等监管措施。

同时，上海证监局透露，正对淳厚基金及相关人员的涉嫌违法行为开展立案调查。

“我局对拒绝、阻碍监管检查、调查，干扰监管执法的行为将坚持‘零容忍’的态度，依法查办，严肃处理。”上海证监局称，欢迎社会各界对上海证监局监管执法工作进行监督。

同日，上海证监局还公布了对柳志伟、李雄厚、董卫军、邢媛、贾红波、李银桂的立案告知书，6人皆因“涉嫌违反基金法律法规”，于2024年9月9日，被监管机构立案。

“股东内斗大戏”、“消失的董事会”、“定期报告出纰漏”、“8张罚单落地”、“涉嫌虚假信披”，个人系公募淳厚基金今年已多次站在风口浪尖。

淳厚基金官网显示，公司成立于2018年11月3日，注册地位于上海，注册资本为1亿元人民币。目前公司股东为6名自然人，其中邢媛持股31.20%，柳志伟持股26%，李雄厚持股21%，李文忠持股10%，董卫军持股10%，聂日明持股1.80%。

9月14日，上海证监局曾披露了今年3月、8月对淳厚基金下发的8张罚单，其中涉及了基金管理人、董事长、总经理及股东。

上述罚单显示，淳厚基金被责令三个月内改正，整改期间暂停受理公司公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案；董事长贾红波自收到决定书之日起三年内，不得担任公募基金管理人的董事、监事和高级管理人员；柳志伟被责令在收到决定书之日起60个工作日内改正，并在前述期限内将其持有的淳厚基金全部股权转让给合格的受让人。