华泰联合证券：因保荐职责履行不到位，被上交所警示

2024年11月20日，上交所披露了关于对华泰联合证券有限责任公司和保荐代表人刘鹭、陈维亚、黄飞予以监管警示的决定。

公告显示，华泰联合证券作为项目保荐人，刘鹭、陈维亚、黄飞作为指定的项目保荐代表人，在保荐工作中存在保荐职责履行不到位的情形：（一）未充分核查发行人研发投入相关内部控制；（二）未充分核查发行人销售人员资金流水。此外，现场督导发现发行人研发人员工时记录内部控制执行不规范，保荐人未予以充分关注，核查工作不到位。

年内已被多次处罚

面包财经根据监管部门通报统计，年内华泰联合证券收到多张监管部门开出的罚单。

2024年10月18日，深圳证监局披露公告称，华泰联合证券在开展业务过程中，存在以下问题：一、对承销的部分债券尽职调查不到位；二、未严格履行持续督导义务；三、廉洁从业管理不规范。个别保荐人员违规在发行企业报销费用。根据规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。

2024年6月6日，上交所披露对华泰联合证券的警示函。公告显示，2023 年 3 月 2 日，力玄运动披露《首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》（申报稿）。因发行人撤回发行上市申请，2024年4月 15 日上海证券交易所（以下简称本所）决定终止其发行上市审核。本所在发行上市审核及现场督导工作中发现，华泰联合证券作为力玄运动项目的保荐人，存在以下违规情形。 （一）未就关联公司资金流向重合供应商的情况履行审慎核查义务（二）未审慎评估申报会计师收入相关核查意见（三）投行内部控制存在薄弱环节。

2024年3月4日，湖北证监局披露公告称，在对华强科技的现场检查中，对华泰联合证券负责的持续督导工作进行了延伸检查，检查发现存在以下违规事实：华强科技存在会计估计变更未履行审议程序及披露义务、收入确认依据不充分、募集资金使用情况披露不准确、募集资金违规用于非募投项目的情形、募集资金管理台账设立和登记不规范、超额使用闲置募集资金进行现金管理等违规问题。华泰联合证券未对公司财务核算、募集资金开展有效的督导，出具的《关于湖北华强科技股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告》、《关于湖北华强科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告》等报告中相关描述与事实不符，未能真实、准确的反映华强科技的违规问题。