研究所所长变副所长！加盟方正证券仅一年，刘章明被降职

去年5月出任方正证券股份有限公司（下称“方正证券”，601901）研究所所长一职的刘章明被降职。

8月9日，澎湃新闻记者了解到，刘章明不再担任方正证券研究所行政负责人，被调整为研究所副所长。方正证券研究所所长一职，由方正证券执行委员会委员、副总裁吴珂兼任。

2023年5月8日，刘章明正式入职方正证券研究所，并担任所长一职。在入职方正证券之前，刘章明曾在天风证券工作了近7年，曾任天风证券副所长、商社行业首席分析师。

更早之前，中证协官网资料显示，2013年2月，刘章明进入上海申银万国证券研究所有限公司，并于2014年12月离职。

2015年，刘章明执业机构变更为安信证券，执业岗位为证券投资咨询（分析师），2016年5月离开。

在研究领域，刘章明有“消费一哥”之称。新财富官网资料显示，在批发和零售贸易研究领域，刘章明已8次入选新财富最佳分析师。

具体而言，2014年，刘章明所在研究小组在申银万国证券获得第四名。2015年和2016年，刘章明所在研究小组代表安信证券，分别获得第3和第2名。

2017年，刘章明所在研究小组，代表天风证券再次获得第2名。2019年至2020年，刘章明在天风证券实现了新财富“四连冠”，4年蝉联第一名。

不过，1月5日，刘章明因违规私自荐股被湖南证监局采取了出具警示函的行政监管措施。

“经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。刘章明作为公司发布证券研究报告业务部门行政负责人，对上述情形负有领导责任。”湖南证监局称。

湖南证监局进一步指出，刘章明个人还存在向客户违规私自荐股的情形，决定对刘章明采取出具警示函的行政监管措施。

因分析师向客户违规私自荐股等问题，1月5日，湖南证监局还对方正证券采取了责令改正措施。

湖南证监局发布《关于对方正证券采取责令改正措施的决定》称，经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在三方面问题：

一是存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。

二是个别证券分析师向客户违规私自荐股。

三是个别员工在未取得证券分析师资格情况下，未经审核公开发布研究观点，造成不良影响。

“根据相关规定，决定对方正证券采取责令改正的行政监管措施。”湖南证监局进一步指出，“方正证券应高度重视，采取有效措施进一步加强发布证券研究报告业务管理、内部控制和人员管理，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。”