因云鼎科技定增项目未勤勉尽责，深交所向中信建投下发监管函

因持续督导不规范问题，中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”，601066.SH，06066.HK）被深圳证券交易所（下称“深交所”）书面警示。

7月3日，深交所发布公告称，根据中国证券监督管理委员会山东监管局《行政监管措施决定书》（〔2024〕13号）查明的事实，中信建投证券作为云鼎科技股份有限公司（下称“云鼎科技”）2022年非公开发行股票项目保荐机构，存在违规行为。

深交所指出，2022年9月8日，云鼎科技通过非公开发行股票募集资金8.68亿元。2022年10月28日，募集资金由募集资金专户转出，用于补充流动资金和偿还债务，云鼎科技存在相关制度不健全、使用不规范的情形。

“中信建投证券作为该项目的保荐机构，未能勤勉尽责，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务。”深交所称。

深交所表示，上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》（以下简称《股票上市规则》）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》的规定。根据《股票上市规则》相关规定，决定对中信建投证券采取书面警示的自律监管措施。

“中信建投证券应当高度重视、引以为戒，针对违规问题采取有效措施进行整改，勤勉尽责、恪尽职守，切实履行保荐机构‘看门人’职责。”深交所称。

1月24日，因上述违规行为，山东证监局已对中信建投证券采取出具警示函的监管措施，同时将相关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。

年初以来，中信建投证券还因承销格力地产债券违规、开展场外期权及自营业务不审慎等监管“点名”。

4月30日，广东证监局表示，经查，中信建投证券作为格力地产股份有限公司债券“23格地01”的主承销商和受托管理人，咨询审计机构工作底稿留痕不足，未对发行人管理层制作访谈记录，未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引（2020年）》、《公司债券受托管理人执业行为准则（2022年）》等要求，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）的规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）的规定，广东证监局决定对中信建投证券采取出具警示函的行政监管措施。

同样是在4月30日，北京证监局指出，经查，中信建投证券存在开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》的规定。

北京证监局责令中信建投证券就上述问题认真整改，并在监管措施决定下发之日起一年内，每3个月开展一次内部合规检查，根据检查情况不断完善管理制度和内部控制措施，加强对业务和人员管理，防范和控制风险，并在每次检查后10个工作日内向北京证监局报送合规检查报告。

“经查，刘腾蛟作为证券经纪人，在中信建投北京望京证券营业部从业期间，存在替客户办理账户开立的情况。我局决定对刘腾蛟采取出具警示函的监督管理措施。”北京证监局称。