旗下资管产品减持金种子酒未及时信披，新华基金被上交所警示

因减持上市公司股份达到1%后未及时信披，新华基金被上交所警示。

5月31日，上海证券交易所（下称“上交所”）披露一则《关于对新华基金管理股份有限公司予以监管警示的决定》（下称“《决定》”）。

《决定》显示，经查明，2019年4月4日至2022年9月15日，新华基金管理股份有限公司（下称“新华基金”）旗下两只资管产品“新华基金 ——金种子1号资产管理计划”（下称“金种子1号”）和“新华基金——金种子2号资产管理计划”（下称“金种子2号”）合计持有安徽金种子酒业股份有限公司（下称“金种子酒”）5%以上的股份。 

2022年5月10日，金种子酒披露新华基金减持股份计划公告。公告显示，彼时，金种子1号计划减持比例不超过3.31%，金种子2号计划减持比例不超过2.69%，合计减持不超过6%。

至2022年8月4日，金种子1号和金种子2号合计减持2%，新华基金在所持金种子酒股份每变动达到1%时未及时履行相关信息披露义务，迟至2022年8月11日才在减持进展公告中说明相关情况。

据《中华人民共和国证券法》第六十三条规定，投资者持有上市公司股份超过5%之后，投资者与其他人持有上市公司股份达到5%之后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。

上交所表示，新华基金作为公司持股5%以上的股东，在持股比例变动达到1%时，未按规定及时履行信息披露义务。对此，上交所决定，对新华基金予以监管警示。

澎湃新闻记者在查阅新华基金旗下产品的年报时发现，新华基金此前也曾受到稽查或处罚等措施。

具体来看，2023年10月18日，新华基金分公司因未完整报送分支机构负责人参股及兼职信息，被上海证监局采取警示函的监管措施；2022年7月8日，新华基金因为内控管理不完善，被重庆证监局采取警示函的监管措施。

公开资料显示，新华基金成立于2004年，是我国西南地区第一家公募基金管理公司。公司注册资本为2.175亿元，注册地位于重庆市，经营管理中心位于北京市，曾凭借优秀的权益投资产品成为行业黑马，业绩位居行业前列。但由于近些年股权结构不稳定导致实控人多次变更、核心人员出走，公司发展动力不足，公募基金管理规模也逐渐“掉队”。

Wind数据显示，截至2024年一季度末，新华基金公募管理规模为442.95亿元，较2023年底缩水7.90%，较2022年二季度末的历史最高水平缩水近半。

股权结构方面，新华基金此前的三大股东依次为恒泰证券股份有限公司（下称“恒泰证券”）、新华信托股份有限公司、杭州永原网络科技有限公司，分别持有股份58.62%、35.31%、6.07%。

2023年8月30日，北京华融综合投资有限公司及重庆市江北区国有资本投资运营管理集团有限公司成功合拍拿下新华基金35.31%股权。其中，北京华融综合投资有限公司拍得30.31%股权，重庆市江北区国有资本投资运营管理集团有限公司拍得5%股权。

近年来，新华基金管理层变动明显。2023年3月，新华基金原董事长翟晨曦因个人原因离任，由总经理于春玲代任董事长一职。2023年6月，新华基金发布公告称，公司原总经理于春玲转任公司董事长，并代任公司总经理一职。同年9月，新华基金发布公告称，任命杨金亮为公司新总经理。至此，新华基金管理层的新格局才算最终确定。

另据恒泰证券发布的年报，截至2023年末，新华基金旗下专户规模合计9.20亿元，同比下降54.81%。专户曾经是新华基金重要的业务组成和利润来源。历史年报显示，2015年，新华基金专户业务规模一度达到98亿元，在之后的三年时间里，新华基金的专户规模进一步实现了近400亿元的增长，至2018年末其专户资管规模高达507.44亿元。