未对员工执业行为实施有效合规管理，国投证券河北分公司被罚

国投证券股份有限公司（简称“国投证券”）河北分公司被罚。

5月21日，河北证监局新增一份罚单。经查，因分公司存在未对员工执业行为实施有效合规管理等多个问题，河北证监局对国投证券河北分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。

具体而言，国投证券分公司存在四个方面问题：

一、未对员工执业行为实施有效合规管理。个别员工违规委托第三方进行投资者招揽活动；部分员工销售金融产品、提供投资顾问服务未进行留痕管理；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；投资顾问人员向投资者提供投资建议无合理依据，且未经合规人员审核。

二、投资者适当性管理不到位。向预期投资目标、投资期限、风险等级不确定的普通投资者主动推介中高风险基金产品；部分公募基金产品销售过程存在误导投资者的情况,且未进行风险提示。

三、对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策。

四、信息公示内容不完整。分公司未在营业场所公示融资融券的利率与费率。

河北证监局认为，上述行为违反了相关规定，最终，决定对国投证券河北分公司采取出具警示函的行政监管措施。

“你分公司应高度重视，认真学习法律法规，采取有效措施及时补救、积极整改，并自收到本决定书后于15个工作日内向我局提交书面报告。”河北证监局说道。