开展场外期权和股票质押业务不审慎，中国银河及公司副总裁遭警示

中国银河证券 IC 资料图

因开展场外期权及股票质押业务不审慎，中国银河证券股份有限公司（下称“中国银河”，601881.SH，06881.HK）及公司副总裁均被警示。

4月16日，北京证监局发布《关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》称，经查，中国银河存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款，北京证监局决定对中国银河采取出具警示函的行政监管措施。

“中国银河应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，加强对业务和人员管理，切实提升合规管理水平。”北京证监局称。

同日，北京证监局还发布《关于对罗黎明采取出具警示函行政监管措施的决定》表示，中国银河存在开展股票质押业务不审慎的情况，罗黎明作为时任分管上述业务的高级管理人员，负有责任。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款，北京证监局决定对罗黎明采取出具警示函的行政监管措施。

“罗黎明应引以为戒，认真查找和整改问题，提升履职能力，加强对业务的合规管理。”北京证监局表示。

中国银河官网资料显示，罗黎明，男，1976年出生，现年48岁，中共党员，计算机专业博士。历任常州市证券公司（现东海证券股份有限公司）及其子公司程序员、项目经理，北京世华国际金融信息有限公司开发部经理，吉贝克信息技术有限公司副总经理，中国证券监督管理委员会规划发展委员会研究员，中证机构间报价系统公司执行委员会委员，中泰证券股份有限公司IT总监，中国银河证券股份有限公司业务总监。现任中国银河证券股份有限公司党委委员、执行委员会委员、副总裁、首席信息官。

中国银河2023年年报资料显示，罗黎明报告期内为中国银河副总裁、执行委员会委员、首席信息官，报告期内从公司获得的税前报酬总额为209.91万元。

值得一提的是，本次并非中国银河年内第一次被警示。

3月7日，青岛证监局发布《关于对中国银河证券股份有限公司青岛海口路证券营业部采取出具警示函措施的决定》称，经查，发现中国银河青岛海口路证券营业部使用未在中国证券业协会注册登记的劳务派遣人员为客户办理融资融券开户有关业务并使用营业部有关印章，通知客户追加融资担保物及用章登记等环节违反公司内部制度，反映出你营业部内部控制不完善，合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条和第六条、《证券公司内部控制指引》第一百二十六条的规定。

依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，青岛证监局决定对中国银河青岛海口路证券营业部采取出具警示函的监管措施。

“中国银河青岛海口路证券营业部应健全并严格执行内部控制机制，切实加强合规管理，严格规范工作人员的执业行为。”青岛证监局彼时称。