中信证券、海通证券被证监会立案调查，涉中核钛白定增违规

中信证券股份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）和海通证券股份有限公司（简称“海通证券”，600837）同日公告，被证监会立案调查。

4月12日晚，中信证券发布公告称，公司及全资孙公司中信中证资本于2024年4月12日分别收到中国证监会立案告知书。告知书表示，因公司和中信中证资本在相关主体违反限制性规定转让中核华原钛白股份有限公司（简称“中核钛白”，002145.SZ）2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司和中信中证资本立案。

海通证券同日公告称，公司于4月12日收到证监会《立案告知书》。因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据相关法律法规，3月13日，证监会决定对公司进行立案。

同日被证监会立案的还有中核钛白，据4月12日晚间公告内容，该公司收到公司实际控制人王泽龙通知，获悉其于4月12日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为，根据相关法律法规，3月13日，中国证监会决定对其立案。

不过，中核钛白同时表示，经确认，本次立案调查事项系针对王泽龙的调查，公司将持续关注上述事项的进展情况，严格按照监管要求履行信息披露义务。

根据中核钛白此前公告内容，经中国证监会出具的《关于核准中核华原钛白股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2022】1734号）核准，中核钛白向16名投资者非公开发行人民币普通股（A股）8.932亿股，发行价格为每股人民币5.92元（简称“本次发行”）。本次发行新增股份已于2023年2月27日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记托管手续的办理，并于2023年3月9日在深圳证券交易所上市，限售期为新增股份上市之日起6个月（即2023年3月9日至2023年9月8日）。

公告显示，中信证券为中核钛白该次定增的保荐机构。16名投资者包括中央企业乡村产业投资基金股份有限公司、海通证券等。

2023年9月8日，16名投资者限售股份解除限售。

经了解，中信证券立案告知书涉及的事项是，在相关主体转让中核钛白2023年非公开发行股票的过程中，中信中证资本和公司相关业务部门为相关主体的交易提供了服务。

海通证券未向澎湃新闻就具体事项回应，表示以公告为准。

值得关注的是，中信证券、海通证券被立案调查的同日，证监会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》公开征求意见，监管部门拟通过加强监管，督促上市证券公司成为行业高质量发展的“领头羊”和“排头兵”。其中，文件重点提到，上市券商人民立场要更鲜明，要求上市证券公司履行好服务实体经济、做好资本市场“看门人”的职责，强化上市公司姓“公”的意识，把维护各类投资者特别是中小投资者合法权益作为重中之重，健全客户关系管理，切实提升投资者长期回报。