国务院国资委印发央企合规管理指引：要求央企设立合规委员会

11月9日，国务院国资委一位人士确认，《中央企业合规管理指引（试行）》（以下简称《指引》）已经正式发布，文件也将于近日在国资委官网上公开。根据《指引》解释，央企合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

中央企业的合规管理，实际上早已开始。2006年，中国银监会颁布《商业银行合规风险管理指引》。2007年，中国保监会颁布《保险公司合规管理指引》。中央企业的合规管理，率先在金融行业开展、发展和成熟，并且积累了多年丰富的经验。

早在2017年，国务院国资委就确定了5户中央企业进行合规管理试点，而国务院国资委政策法规局也在去年开始组织起草《中央企业合规管理指引》。

《指引》强调建立全面合规管理体系，对合规管理体系的十二大构成要素做了全面、具体的规定。

其中，《指引》对七大重点管理领域做了详细要求。《指引》要求中央企业在推进全面合规的基础上，突出重点领域、重点环节和重点人员的合规管理，切实防范重大风险发生。七大重点领域包括市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴等领域。重点环节包括制度制定环节、决策环节、运营环节等。重点人员包括管理人员、高风险岗位人员、境外人员等。

《指引》还要求中央企业加强对境外投资经营行为的合规管理，严格遵守国际规则、国家境外投资监管要求和所在国法律法规等，特别关注投资保护、市场准入、外汇与贸易管制、环境保护、税收劳工等高风险领域，认真制定防控措施，确保境外投资经营行为依法合规。

尤其规定要深入研究投资所在国法律法规及相关国际规则，全面掌握禁止性规定，明确海外投资经营行为的红线、底线。

此外，《指引》要求中央企业设立合规委员会，与企业法治建设领导小组或风险控制委员会等合署，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，研究决定合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。

中国企业研究院首席研究员李锦对澎湃新闻记者说：“该文件的出台与当前形势有关，这个文件的出台主要从防范风险的角度出发，更市场化、法制化、细致，把生产经营的各个环节都考虑到了，尤其是海外经营这块，对海外经营的红线、底线都做了明确规定，可以说加强企业合规管理已迫不及待、势在必行。”