又一家日资券商来抢滩中国市场，瑞穗证券拟申请设立证券公司材料获接收

第三家日资券商要来了。

11月22日，证监会官网披露，瑞穗证券株式会社（下称“瑞穗证券”）提交的《证券公司设立审批》申请材料已经获得证监会接收。加上此前已经设立的野村东方国际证券与大和证券，如果瑞穗证券本次申请能够成功，那么日资券商将增至3家。

据瑞穗证券官网，其成立于1917年7月，是日本最大的金融控股集团瑞穗金融集团旗下的子公司。2000年10月，由兴银证券与第一劝业证券、富士证券合并成立了瑞穗证券，2009年5月7日与新光证券合并成为瑞穗证券股份有限公司。公司拥有8000多名员工，并在欧美及亚洲多个地区开展了证券相关业务，在北京和上海设有代表处。

此前，已有野村东方国际证券有限公司（下称“野村东方证券”）和大和证券（中国）有限责任公司（下称“大和证券”）两家日资券商。

资料显示，野村东方证券成立于2019年8月，股权结构显示，野村控股株式会社持有野村东方51%股权；东方国际（集团）有限公司持股24.9%；上海黄浦投资控股（集团）有限公司持股24.1%。

大和证券于2020年8月获得中国证监会核准批复，注册资本10亿元人民币，2021年6月正式开业。股东持股方面，株式会社大和证券集团总公司出资额5.1亿元，持有大和证券比例为51%；北京国有资本经营管理中心出资3.3亿元，持股比例33%；北京熙诚资本控股有限公司出资1.6亿元，持股比例16%。

近年来我国金融行业进一步深化改革，加强对外开放，外资持续加码中国金融业务。

2018年4月，《外商投资证券公司管理办法》正式公布并实施，将境外股东持有证券公司的股权比例放宽至51%。

2020年3月13日，证监会宣布，自2020年4月1日起取消证券公司外资股比限制，符合条件的境外投资者可根据法律法规、证监会有关规定和相关服务指南的要求，依法提交设立证券公司或变更公司实际控制人的申请。

今年1月，渣打证券获准设立，成为首家新设的外商独资证券公司。目前，外资控股券商已达9家，除渣打证券外，还包括瑞银证券、摩根士丹利证券（中国）、星展证券、大和证券（中国）、汇丰前海证券、野村东方国际证券、高盛高华证券和摩根大通证券（中国）。

中国证监会官网显示，目前申请设立审批已获接收的外资券商还有花旗证券、法巴证券、青岛意才证券、日兴证券等。

中国证券业协会数据显示，截至2023年上半年末，全行业共有17家外资参控股证券公司，其中外资控股9家。2023年上半年，外资证券公司总资产、净资产、营业收入、净利润分别占行业整体的5.60%、6.56%、7.15%、5.50%。中证协表示，近年来，资本市场对外开放步稳蹄疾，证券行业发挥内外联动的枢纽作用，“引进来”与“走出去”齐头并进。

不仅如此，外资金融机构近年来还在积极拓展新的业务资质或业务牌照。据中国证监会官网，2021年至今，证监会共核准了8家中小券商通过子公司从事另类投资业务，其中4家为外资参控股券商，包括星展证券（中国）、摩根士丹利证券（中国）、东亚前海证券、高盛（中国）。今年10月29日，汇丰前海证券向中国证监会提交《证券公司申请增加业务种类核准》资料，10月31日进度追踪为“接受材料”，11月6日进度追踪为“补正通知”。

此外，今年5月，中国证监会依法核准摩根士丹利在北京市设立摩根士丹利期货（中国）有限公司。摩根士丹利期货成为继摩根大通期货后我国第二家外资独资的期货公司。

今年10月30日至31日在北京举行的中央金融工作会议指出，要着力推进金融高水平开放，确保国家金融和经济安全。坚持“引进来”和“走出去”并重，稳步扩大金融领域制度型开放，提升跨境投融资便利化，吸引更多外资金融机构和长期资本来华展业兴业。