监管摸底券商投资者适当性管理，风险承受能力如何评估等问题在列

监管摸底券商投资者评估数据体系建设等情况。

11月10日，澎湃新闻记者获悉，为推动证券行业标准化工作，近日，全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（下称“证标委”）秘书处向证券公司下发了调研通知。

具体而言，通知表示，2022年11月，证监会发布了《证券经营机构投资者适当性管理 投资者评估数据要求》（JRT 0262—2022）（下称“《要求》”）金融行业标准。为全面了解标准对标达标情况，证标委证券业务专业工作组（WG32）（下称“证标委证券工作组”）起草了《要求》标准实施效果调研问卷。

通知显示，证券公司需于2023年11月20日前反馈。

据了解，2022年11月，证监会发布了《要求》，适用于证券经营机构建立规范统一的投资者评估数据体系，为动态评估投资者风险承受能力和风险偏好提供数据基础。

具体内容方面，通知显示，证标委证券工作组的调研问卷共包括四部分内容：一是基本信息；二是标准实施情况调研问卷；三是投资者适当性管理的技术设施调研；四是适当性管理技术设施在业务应用层面中的调研。

其中，投资者适当性管理的技术设施调研方面，包括适当性管理系统建设、投资者风险承受能力评估、投资者评估数据库建设情况等三方面，并提出了“是否已独立建设投资者适当性管理系统”、“投资者信息是否已实现同一客户的统一归集管理”、“采用何种方式评估投资者风险承受能力和风险偏好”“投资者评估数据库的建设进展”等问题。

而在适当性管理技术设施在业务应用层面中的调研方面，主要包括“使用适当性管理系统的部门”、“适当性管理系统覆盖的业务及服务”、“使用适当性管理系统的主要工作场景”和“采用何种方式应用量化评估模型的结果”等问题。

2022年11月，证监会发布了七项金融行业标准，并自公布之日起施行，涉及证券交易数据接口、证券业登记结算核心术语、数据安全管理等。

具体而言，证监会发布的七项金融行业标准分别为《证券期货业机构内部接口 证券交易》、《证券业登记结算核心术语》、《证券期货业数据安全管理与保护指引》、《证券期货业信息技术服务连续性管理指南》、《场外通用传输接口》、《证券公司客户信息交换规范》、《证券经营机构投资者适当性管理 投资者评估数据要求》。

其中，《证券经营机构投资者适当性管理 投资者评估数据要求》规定了投资者评估的数据范围、证券公司内部数据的数据要素、证券公司外部数据的引入原则等内容，适用于证券经营机构建立规范统一的投资者评估数据体系，为动态评估投资者风险承受能力和风险偏好提供了数据基础，以促进解决各证券经营机构在建立投资者评估数据库开展投资者评估时，数据规范不统一、数据格式不一致、评估维度不完整、评估数据范围差异大等问题。

证监会彼时称，下一步，将继续推进资本市场信息化建设，做好基础标准制定工作，促进行业数据治理、业务服务等领域标准研制，不断夯实科技监管基础。