监管首次通知整治券商非法跨境展业？市场人士：延续此前整改工作

日前，有市场消息称，监管“首次”通知整治券商非法跨境展业，禁止国内券商及海外子公司接受新的内地客户进行离岸交易。同时，已有内地客户的新投资也将受到“严格监控”，并要求券商在10月底前移除招揽客户的应用程序和网站。

澎湃新闻记者了解到，上述消息并不准确，存在一定误导性。

市场人士指出，自今年初起，监管已多次明确“有效遏制增量、有序化解存量”的整改原则及具体整改要求，相关证券公司也在持续落实相关整改工作。

据悉，自今年2月份境内证券公司非法跨境展业规范整改工作开展以来，总体平稳推进，但在推进过程中，有证券公司对部分整改标准把握不是很准，证券行业陆续向监管作了反映，这次传达的监管要求对一些具体操作问题作了针对性回应。

“此次向证券公司提出的监管要求，是前述规范整改工作的延续，主要是明确一些具体要求，与前期相比没有实质性变化。”市场人士进一步指出，“对存量客户仍延续前期既定要求，即允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。”

2023年1月13日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》（下称“《办法》”），《办法》第46条进一步明确，境外证券经营机构违反规定，直接或者通过其关联机构、合作机构，在境内开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照《证券法》予以处罚。

《办法》同时重申，将依法加强对非法跨境经纪业务的日常监管，按照“有效遏制增量、有序化解存量”的思路，稳步推进整改规范工作。

2023年1月20日，证监会部署开展了境内证券公司非法跨境展业规范整改工作，核心要求是，禁止未在境内持牌的境外机构违规招揽境内投资者，并不得为其开立新账户；同时仍允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但存量投资者向境外账户转入增量资金时应当严格遵守我国外汇管理的有关规定。并希望相关证券公司及其境外子公司能够全面准确理解监管要求，依法有序做好整改，不会无故限制存量客户交易。

2023年2月15日，证监会在答记者问中表示，近日证监会按照同一类业务实施统一监管的原则，部署开展了境内证券公司境外子公司非法跨境展业的规范整改工作，并重申了核心要求。

“下一步，将督促有关证券公司及其子公司落实好相关法律法规要求，稳步推进规范整改工作，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益。同时，将继续加强与境内外监管部门的监管合作，确保整改工作顺利推进，维护市场平稳运行。”证监会彼时在答记者问中强调。

澎湃新闻记者梳理显示，对于跨境证券业务，证监会的监管由来已久。

2021年10月15日，证监会通过媒体发声表明监管态度，即境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定，将依法对此类活动予以规范。

2021年11月11日，证监会对富途控股、老虎证券高管进行了监管约谈，明确了监管态度，要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。

2022年12月30日，证监会依法推进对富途控股、老虎证券非法跨境展业的整治工作。

证监会当时表示，近年来，富途控股、老虎证券未经中国证监会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。

证监会称，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改。一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。