券商文化建设新要求：增加人才培育长效机制评估指标

券商文化建设工作进一步关注长效激励。

4月28日，中国证券业协会（下称“中证协”）发布了《证券公司文化建设实践评估指标（2023年修订稿）》（下称“《指标》”），并自发布之日起施行。《指引》对券商文化建设实践评估相关工作的重点关注事项，进行了一定程度的调整。

整体来看，修订后《指标》的基础指标总体未调整，仅在“建立长效激励”评估项目中，增加了一条新指标，考察证券公司“形成人才培育长效机制，强化从业人员政治能力与专业能力，注重德才兼备”的情况。

具体而言，建立长效激励评估项目方面，评估内容为证券公司构建激励与约束并重、长期与短期兼顾的长效激励机制，注重有效激励与问责监督相统一。

评估指标有四：一是建立科学的人员考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、全面风险管理、践行行业和公司文化理念等情况纳入人员考核与薪酬管理，坚持正向引导激励与反向惩戒约束并重。

“二是建立长期与短期兼顾的激励机制，通过适度拉长业绩考核周期、薪酬递延等方式形成合理有效的长周期考核评价体系和收入分配机制。三是建立科学的选人用人制度，注重精神引领和文化引导。四是形成人才培育长效机制，强化从业人员政治能力与专业能力，注重德才兼备。”《指标》指出。

《指引》进一步指出，自评的重点关注事项，便包括“公司薪酬管理制度是否符合相关监管规定和自律规则，是否建立稳健薪酬管理制度，相关制度是否有效执行。”

中证协表示，重点关注事项调整主要体现监管导向，落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》和《关于促进从业人员树立证券行业荣辱观的通知》有关要求。

《指引》显示，除加强薪酬管理要求，考察稳健薪酬管理制度建立及执行情况外，重点关注事项调整还包括突出公司治理、内部控制、全面风险管理、合规管理事项，分别作为独立的重点关注事项进行考察；强调职业道德建设要求；引导行业形成特色文化等。

加分指标方面，《指引》共进行了三方面调整：一是放宽指标统计范围，包括将承办证券监管部门活动及承接地方政府或相关省部级单位的课题纳入加分、放宽文化建设工作获得奖励的范围等。

二是进一步明确为证券从业人员水平评价测试提供支持、参与从业人员水平评价测试教材编写等事项的计分口径。

三是综合考虑行业机构的参与机会与程度，降低推动自律规则及规范形成指标分值，提高宣传推广文化建设成果指标分值，同时对各具体加分事项设置分值上限，更合理地分配分值。

“加分指标调整坚持客观、公平的原则，平衡指标分值，完善指标口径，提升行业机构文化建设的积极性。”中证协表示。