证监会规范主机交易托管活动：交易所每年需提交开展情况报告

证监会进一步规范证券期货市场的主机交易托管活动。

4月21日，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（下称“《规定》”），并向社会公开征求意见，意见反馈截止时间为2023年5月21日。

整体来看，《规定》共五章28条，在证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动方面，对证券期货交易所和经营机构，均提出了具体要求。

具体而言，交易所方面，《规定》明确，首先，要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求。

“二是从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理。三是加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。”《规定》进一步指出。

券商和期货公司方面，《规定》不仅从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。同时，从能力评估、治理架构、尽职调查等方面，确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。此外，还明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

据悉，主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。证券期货交易所利用主机交易托管资源提供主机交易托管服务，证券公司、期货公司（证券期货经营机构）租用主机交易托管资源，均适用于《规定》。

对于《规定》的起草出台，证监会表示，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

“不过，随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，我会起草了《规定》。”证监会称。

对于《规定》的起草，证监会表示主要遵循三大思路：一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

“二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。”证监会指出。

证监会进一步指出，三是促进服务公平合理。《规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性

值得一提的是，在监督管理方面，《规定》明确，证券期货交易所应当于每年4月30日前，将上一年度主机交易托管服务开展情况报告证监会。同时，证监会可以采用现场或非现场方式对证券期货交易所主机交易托管服务开展检查。证监会及其派出机构可以采用现场或非现场方式对证券期货经营机构租用主机交易托管资源开展检查。