中证协年内首次“拉黑”：一家私募进异常名单，逾百账户被限

2023年第一批网下投资者异常名单和IPO配售对象黑名单出炉。

2月16日晚，中国证券业协会（下称“中证协”）发布了网下投资者异常名单公告（2023年第1批 ），私募基金武汉昭融汇利投资管理有限责任公司（下称“武汉昭融汇利”）被录入异常名单。

同时，中证协还发布了2023年第1号、第2号首次公开发行股票配售对象黑名单公告，共计102个账户被放入黑名单。澎湃新闻记者梳理显示，其中共包括12家机构账户。

武汉昭融汇利被录入网下投资者异常名单

中证协表示，加强注册制下首次公开发行股票网下投资者管理，引导和督促网下投资者提高报价行为的规范性，根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引》、《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》等有关规定，协会决定对存在异常情形的网下投资者采取列入异常名单的措施。

名单显示，武汉昭融汇利因连续两次进入关注名单，被录入异常名单。被录入时间为今年2月17日至4月16日。

“科创板、创业板、主板等板块相关项目的发行人和主承销商，在网下询价中不得接受被列入异常名单的网下投资者报价，也不得向被列入异常名单的网下投资者配售股票。”中证协指出。

官网资料显示，武汉昭融汇利成立于2011年2月24日，2015年公司在中国基金业协会备案登记为私募基金管理人。业务方面，致力于证券市场价值投资和资产组合管理，立志于企业价值的发掘和优秀企业的投资，辅以二级市场各类资产灵活配置。

近日，澎湃新闻曾报道，中证协为适应全面注册制改革需要，拟对主板、科创板和创业板等板块网下投资者的注册、分类评价和自律措施实行科学统一管理，研究制定了《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（征求意见稿）（下称“《规则》”）和《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》（征求意见稿）（下称“《指引》”）等自律规则，并征求了行业意见。

其中，《指引》规定，网下投资者存在三方面情形的，将被列入异常名单：

一是连续两次进入关注名单，或一个年度内累计进入关注名单三次（含）以上的。

二是未按照本指引的有关规定或协会相关要求，按时提交自查报告、整改报告等材料，或报送的信息、材料不真实、不准确、不完整的。

三是未按照要求配合监管部门、行业自律组织开展监督检查，或存在其他明显异常行为的情形。

《指引》同时明确，网下投资者应自被列入异常名单之日起10个工作日内，通过网下投资者管理系统向协会报送整改报告，认真查找自身出现异常情形的原因，并制定有针对性的整改措施进行整改。

“首发证券项目的发行人和主承销商，在网下询价中不得接受被列入异常名单的网下投资者报价，也不得向被列入异常名单的网下投资者配售证券。”《指引》强调。

中证协进一步指出，被列入异常名单的网下投资者，协会和证券交易所等相关单位可将其作为重点监管对象，通过增加抽查或检查频次等方式加强监督管理。

12个机构账户进入配售黑名单

同日，中证协还公布了2023年第1号、第2号首次公开发行股票配售对象黑名单，分别对在2022年8月至10月期间、11月至12月期间，参与主板IPO项目网下询价和申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定配售对象列入黑名单。

澎湃新闻记者梳理发现，本次中证协合计“拉黑”了102个配售对象，其中包括12个机构账户，90个个人账户。

具体而言，去年8月至10月期间，共有60个股票配售对象被列入黑名单。其中，有7个公司企业账户，分别为：漳州大洋投资股份有限公司自营投资账户、深圳市得胜资产管理有限公司自营投资账户、河北华旭化工有限公司自营投资账户、今飞控股集团有限公司自营投资账户、健顺云17号私募证券投资基金、江西永联农业控股有限公司自营投资账户、北京派鑫科贸有限公司自营投资账户。

2022年11月至12月期间，共有42个股票配售对象被列入黑名单，其中有5个公司企业账户，分别为四川天邑集团有限公司自营投资账户、西藏锋泓投资管理有限公司自营投资账户、美克投资集团有限公司自营投资账户、焦作通良资产经营有限公司自营投资账户、深圳市亚泰一兆投资有限公司自营投资账户。

“列入黑名单的时限，将自黑名单公告发布之次日（工作日）起计算。因前期发生违规情形已被列入黑名单，本期再次发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象，其时限自本公告规定的日期起计算。”中证协进一步指出。

附：2023年第1号、第2号首次公开发行股票配售对象黑名单