中资券商暂停内地居民开设港股账户？多家回应称“仍可申请”

2月13日，有市场传闻称中资券商已停止内地居民开设港股个人证券账户，引发投资者广泛关注。对此，澎湃新闻记者联系了多家中资券商的香港全资子公司，相关工作人员均表示目前仍可正常提交开户申请。

其中，中信建投国际相关工作人员对澎湃新闻记者表示：“内地居民目前仍可提交开设港股账户的申请，相关审核工作的安排与此前一致，仍是人工审核，审核时间也与此前一致未设置明确的审核周期安排。关于内地居民开户事项，目前没有接到进一步的通知。”

招商证券国际客服热线工作人员也对澎湃新闻记者表示，内地居民仍可通过官网链接进行港股开户申请，目前开户数比较多，排队时间会稍微慢一点，可能在一周左右。

此外，国泰君安证券对于是否已通知控股公司国泰君安国际停止为内地居民个人开设账户，截至记者发稿未进行相关回复，也未发布相关公告和声明。

近两年来，跨境证券保持了强监管态势，不仅明确禁止了富途控股、老虎证券等此类境外证券经营机构“招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户”，同时对在港资金通过沪深股通参与A股也进行了进一步的监管规范，沪深股通投资者不再包括内地投资者。

仍可提交开户申请

澎湃新闻记者2月13日在交易时间也对多家中资券商香港子公司开户进行了实测，目前使用内地居民身份证，仍可在中资券商进行港股账户的开户申请。

以招商国际为例，该公司官网的网上开户页面仍显示正常的开户链接，持有内地银行卡及身份证仍可点击“注册”按钮。

开户资料方面，内地居民开户需完成选择账户资料、上传相关文件、填写个人资料、完成投资风险属性评估问卷、核对账户实益拥有人身份、确认资料、身份认证及签署相关文件等七个步骤。

据上述招商证券国际客服热线工作人员介绍，内地居民进行港股开户申请，除了大陆身份证、银行卡之外，还需提交地址证明。

对于提交申请后的排队时间，该工作人员表示目前开户比较多，会稍微慢一点，可能在一周左右。

值得关注的是，2月13日耀才证券金融（01428.HK，下称“耀才证券”）在港交所发布公告，为积极配合中国监管机构措施，集团在中国监管机构仍未发出清晰的开户指引下，率先将早前所有内地客户于内地开立的证券账户，于2023年2月16日起全面暂停使用，直至待中国监管机构或证监会厘清相关的法规。

同时，澎湃新闻用内地IP打开耀才证券旗下耀才宝宝APP，发现开户界面已经关闭，页面显示“不接受内地区域开户”。

不过，有业内人士对澎湃新闻记者表示，耀才证券的做法仅是个别券商对其客户账户进行的单方面安排，目前并没有接到监管部门提出的进一步要求。

跨境证券严监管进行时

近两年，证监会对跨境证券一直保持了强监管态势，对境外证券经营机构招揽内地新客户，以及在港资金参与A股均进行了再规范。

“按照2022年12月30日中国证监会发布的相关要求，公司已经不受理中国境内客户的开户申请了。”老虎证券相关人士对澎湃新闻记者表示，老客户按照证监会的要求，是允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易的。

2022年12月30日，中国证监会表示，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，拟要求就“面向境内投资者开展跨境证券业务”进行整改。其中，明确禁止富途控股、老虎证券“招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户”，但“允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易”。

今年1月13日，中国证监会发布《证券经纪业务管理办法》（下称《办法》），自2023年2月28日起施行。《办法》援引《证券法》《证券公司监督管理条例》相关规定，加强对非法跨境经纪业务的日常监管，对相关违法违规行为，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，稳步推进整改规范工作。

除了内地居民参与港股市场外，在港资金通过沪深股通参与A股也迎来了进一步监管规范。

2022年6月，证监会宣布《关于修改<内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定>的决定》（下称“《决定》”），自2022年7月25日起施行。

《决定》显示，《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》（下称“《规定》”）的第十三条第一款，修改为：“投资者依法享有通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买入的股票的权益。沪股通和深股通投资者不包括内地投资者。”

同时，《决定》明确施行前已开通沪股通、深股通交易权限的内地投资者，在2023年7月23日前，可继续通过沪股通、深股通买卖A股。2023年7月24日后，上述投资者所持A股可继续卖出。

证监会当时表示，沪深港通机制开通以来整体运行平稳，在扩大资本市场双向开放，引入境外长期资金，增加内地居民境外投资渠道方面发挥了积极作用。

不过，证监会彼时也强调，近年来，有部分内地投资者在香港开立证券账户及北向交易权限，通过沪深股通交易A股。此类证券活动与沪深股通引入外资的初衷不符，且这些投资者中大多数已开立内地证券账户可直接参与A股交易，两种途径交易有发生跨境违规活动的风险。

“同时，也给市场造成了北向交易中有不少所谓‘假外资’的印象，不利于沪深港通的平稳运行和长远发展。”证监会进一步指出。

因此，证监会当时强调，为统筹金融开放和安全，依法加强对跨境证券活动的监管，保护内地投资者合法权益，稳定市场预期，维护沪深港通平稳运行，决定修订《规定》，规范内地投资者返程交易行为，对所谓“假外资”从严监管。