未勤勉尽责，东海证券被证监会立案！涉*ST金洲重大资产重组

因开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，东海证券股份有限公司（简称“东海证券”，832970.NQ）被证监会立案。

2月7日，东海证券公告表示，于2月6日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》。因东海证券在金洲慈航集团股份有限公司（简称“*ST金洲”，000587.SZ）2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，证监会决定对该公司立案。

对于被立案的影响，东海证券表示，该事项未对公司的经营活动产生重大不利影响，目前公司经营情况正常。

“上述事项未对公司的财务状况造成重大不利影响，目前公司财务状况稳定。目前公司各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况。上述事项目前对公司财务状况及偿债能力未产生重大影响。”东海证券进一步表示。

东海证券被立案调查，源于在*ST金洲重大资产重组中未勤勉尽责。

*ST金洲由金叶珠宝股份有限公司更名而来。2015年2月3日，*ST金洲停牌筹划重大事项。2015年5月31日，*ST金洲披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》等文件，拟通过发行股份与支付现金相结合的方式，购买中融（北京）资产管理有限公司等4位股东合计持有的丰汇租赁有限公司（简称“丰汇租赁”）90%的股权，交易对价为59.499亿元。

在2015年5月31日*ST金洲披露的《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表第2号——重大资产重组》中，东海证券作为独立财务顾问，对此次重组出具了意见。

但在2022年11月11日，*ST金洲收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。经查明，*ST金洲2015年重大资产重组信息披露存在重大遗漏，未按规定披露丰汇租赁的关联交易。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟对*ST金洲、丰汇租赁责令改正，给予警告，并分别处以60万元罚款。

目前，*ST金洲已濒临退市。2023年2月2日晚间，*ST金洲公告表示，截至2023年2月2日，该公司股票已连续20个交易日收盘价低于1元，已触及《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》的交易类退市规定。根据相关规则，该公司股票自2023年2月3日起（周五）开市起停牌，公司股票交易存在被终止上市的风险。

官网信息显示，东海证券的前身是1993年成立的常州证券，2015年7月27日登陆新三板市场。目前，东海证券拥有东海期货有限责任公司、东海投资有限责任公司、东海证券创新产品投资有限责任公司、东海国际金融控股有限公司等子公司，参股东海基金有限责任公司、江苏股权交易中心有限责任公司。

在2022年，东海证券预计实现营业收入13.895亿元，同比（较上年同期）增长28.93%；实现净利润1.06亿元，同比下降31.02%。