高管朋友圈违规秀订单，东方日升9个工作日连收监管2张罚单

上市公司高管朋友圈绝非“私人领地”，一句“23年在手已签4吉瓦时多了”的秀订单行为，让300亿光伏龙头，获深圳交易所监管函后，再领证监局警示函。

2023年1月28日，宁波证监局发布《关于对东方日升新能源股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，东方日升新能源股份有限公司（简称“东方日升”，300118.SZ）员工庄某因在朋友圈违规泄露上市公司未公开信息，对市场造成不良影响，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定，宁波证监局决定对东方日升采取出具警示函的行政监管措施，并要求东方日升应当于收到本决定书后30日内报送整改报告，采取切实有效的措施，做好信息披露工作。

宁波证监局发布的警示函，图片来自宁波证监局官网

值得注意的是，该事件从发生到两封罚单落地，仅有10个工作日。

警示函中披露，庄某并非因简单透露订单规模而受处罚，其在评论中还与某券商分析师讨论上市公司组件成本、交付价格、未来业绩等。

而这一“微信朋友圈调研”事件的经过，被记录在东方日升1月12日的致歉公告中。

该公告显示，庄某实际为东方日升组件事业部全球市场总监庄英宏。1月9日21时32分，庄英宏在其微信朋友圈转发了双一力储能公众号发布的“15GWh!宁波双一力与海辰储能签订三年电芯供应战略合作协议”文章，并配以文字“发力储能，我们认真的，23年在手已签4吉瓦时多了。”

随后，卖方研究员朱玥在该条朋友圈下与庄英宏进行了简单评论与回复。

当被朱玥问及组件产品的成本价时，庄英宏回复道：“按照硅片报价5.1元/片，电池非硅0.14元/瓦再加组件非硅成本0.6元/瓦”。

不过，庄英宏于当晚22时30分许删除了该条朋友圈下其与朱玥的相关评论对话。

随后，相关对话内容被曝光，“微信朋友圈调研”事件于1月11日被多家媒体报道、转载。东方日升随后澄清道歉，表示庄英宏言论系个人行为，不代表公司立场，庄英宏所述“23年在手已签4吉瓦时了”为其与公司储能业务相关同事交流了解后作出的个人理解，口径为公司双签订单量与意向在谈订单量的合并量。东方日升随后在回复深圳交易所关注函时强调道：“虽然属于公司未公开披露的信息，但并不是公司实际经营情况的准确反映。 ”

东方日升称，关于公司电池组件非硅成本，庄英宏回复的数据与行业公开数据一致。目前，公司2022年度财务数据正在汇总测算中，未对2023年及未来年度经营情况编制盈利预测。

由于“微信朋友圈调研”事件影响广泛，东方日升于1月12日收到深圳交易所关注函，并于1月17日收到监管函。深圳交易所表示东方日升未能有效执行信息披露相关管理制度，规范员工行为，违反了深圳交易所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第5.3.1条、第5.3.2条的规定。要求东方日升董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

而针对庄某的不当言论，东方日升在回复关注函时表示，已对庄某进行内部问责，公司集团人力资源中心于2023年1月12日发布了关于员工庄**违纪处理的内部通报，决定对庄**（工号 R-21728）予以严重警告处分，一次性扣除绩效工资，2022年度综合考核等级不高于B等，取消当年度晋升及评优评先资格。

除了上市公司，也有业内人士认为，在朋友圈“调研”的分析师是否也需要担责，会不会有相应的罚单落地，也值得继续关注。

截至1月20日收盘，东方日升股价报收于34.02元，微涨0.35%，总市值为303亿元。

东方日升股价情况，图片来源Wind