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违规保本保收益、挪用基金资产，卓汇基金实控人一家三口被终身市场禁入

澎湃新闻记者孙铭蔚

2022-12-14 16:08

来源：澎湃新闻

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因向投资者承诺保本保收益、擅自挪用基金财产超3亿元等，私募基金卓汇基金管理有限公司（下称“卓汇基金”）的三名控制人被采取终身市场禁入措施。

12月13日，河北证监局发布的一则行政处罚决定书显示，卓汇基金在经营时存在四项违规情况：一是向合格投资者之外的个人募集资金；二是向不特定宣传对象宣传推介私募产品；三是向投资者承诺投资本金不受损失、承诺最低收益；四是挪用基金财产。

最终，河北证监局责令卓汇基金改正，对该私募及涉事的5位高管均给予警告并分别处以3万元罚款，共计18万元罚款。

此外，据河北证监局同日发布的市场禁入决定书，段树军、段科然、段科兴控制卓汇基金，组织实施系列重大违法行为，违法情节严重，河北证监局对其采取终身市场禁入措施。

值得一提的是，卓汇基金已经因涉嫌非法吸收公众存款罪被公安机关立案调查，5月24日已被中基协注销。

存在四项违法行为

河北证监局公告显示，经查明，卓汇基金及相关人员涉嫌四项违法违规事实。

一是向合格投资者之外的个人募集资金。卓汇基金在销售卓汇财富3号资产管理计划产品时，对于投资额不足100万元的投资者，安排其通过与他人签订《委托投资协议》，以“代为投资”的方式购买私募基金产品。

二是向不特定宣传对象宣传推介私募产品。卓汇基金在销售私募基金产品时，通过人传人、腾讯视频等公众传播媒体，向不特定对象宣传推介私募基金产品。

三是向投资者承诺投资本金不受损失、承诺最低收益。卓汇基金在销售卓汇财富3号资产管理计划产品时，通过与投资者签订《补充协议》、《委托投资协议》等方式，以到期“补足差额”为名承诺投资本金不受损失，并承诺给予最低收益。

四是挪用基金财产。卓汇基金作为卓汇财富3号资产管理计划和卓汇——华商混合基金的基金管理人，违反基金合同关于“除资金转出到证券、期货保证金账户外，不得转出到资金募集账户以外的银行账户”的约定，擅自将募集资金划转至基金管理人及关联人账户，累计净转出金额3.80亿元。

卓汇基金2015年1月在中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）登记为证券投资基金管理人，公司发行的卓汇财富3号资产管理计划和卓汇——华商混合基金，分别于2015年12月、2016年2月备案为私募证券投资基金。

河北证监局称，上述行为分别违反《私募暂行办法》第十四条、第十五条、第二十三条第（四）项的规定，构成《私募暂行办法》第三十八条规定的违法行为。

依据《私募暂行办法》第三十八条之规定，河北证监局决定，对卓汇基金责令改正，给予警告，并处以3万元罚款。

父子、父女3人被终身市场禁入

根据河北证监局的调查，段树军虽然不是公司登记股东，也未在公司任职，但资金募集及使用、交易指令由段树军决定，是卓汇基金运营的总决策人；段科然作为公司股东，同时负责具体执行交易决策；段科兴作为公司股东，同时负责管理基金财务。以上三人为父子、父女关系，实际控制卓汇基金，组织实施上述违法行为，是对卓汇基金违法行为直接负责的主管人员。

此外，刘民英作为卓汇基金市场部负责人，实际参与前述第一、二、三项违法行为，是卓汇基金违法行为的其他直接责任人员。曹晓青作为卓汇基金法定代表人，应当对公司的经营行为承担责任，是卓汇基金违法行为的其他直接责任人员。

河北证监局认为，当事人段树军、段科然、段科兴控制卓汇基金，组织实施上述重大违法行为，违法情节严重。依据《私募暂行办法》第三十九条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第（七）项、第五条第（七）项的规定，河北证监局决定对段树军、段科然、段科兴分别采取终身市场禁入措施。自宣布决定之日起，在禁入期间内，以上三人除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

同时，河北证监局对段树军、段科然、段科兴、刘民英、曹晓青给予警告，并分别处以3万元罚款。

已被立案调查

卓汇基金2015年1月在中基协登记为证券投资基金管理人，注册资本5000万元，由段科然、段科兴分别持股70%、30%。2022年5月24日，卓汇基金已被注销。