因居间人行为管理存在问题，中金岭南期货收深圳证监局警示函

因居间人管理存在问题，深圳市中金岭南期货有限公司（下称“中金岭南期货”）被深圳证监局出具警示函。

据深圳证监局官网11月14日公布的关于对中金岭南期货采取出具警示函行政监管措施的决定，经查，中金岭南期货居间人管理存在以下问题：居间人行为管理不到位、居间人介绍客户外接系统合规审查及异常交易监测处理不充分等，上述问题反映出公司内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，深圳证监局决定对中金岭南期货采取出具警示函的行政监管措施。

《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定，期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

深圳证监局强调，中金岭南期货应强化居间人管理，规范居间人行为，加强外接系统合规评估，切实维护交易者合法权益，并于收到该决定书之日起15日内提交书面报告。

“如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监管措施不停止执行。” 上述行政监管措施决定书中写道。

中金岭南期货是深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（证券简称：中金岭南，证券代码：000060）的全资子公司，注册资本5.6亿元，在2022年期货公司分类中评为BB级。半年报显示，中金岭南期货营业收入21.39亿元，净亏损1853万元。