国泰君安获批控股华安基金，公募新规出台后首家一控一牌券商出炉

“公募新规”出台后业内首家“一控一牌”证券公司出炉。

10月11日晚间，国泰君安证券股份有限公司（简称“国泰君安”，601211.SH、02611.HK）发布公告称，近日，中国证监会正式核准上海国际集团有限公司成为华安基金管理有限公司（简称“华安基金”）实际控制人，对国泰君安依法受让华安基金1200万元出资（占注册资本比例8%）无异议。

本次交易完成后，国泰君安持有华安基金的股权比例由43%上升至51%，华安基金成为国泰君安的控股子公司。

不过，截至公告披露日，本次交易事项尚待华安基金办理工商变更登记。

历时8年

据华安基金官网资料，该公司成立于1998年，注册资本1.5亿元人民币，总部位于上海，是中国证监会批准成立的首批5家基金管理公司之一。在本次股权转让前由五家上海大型国有企业分别持股。

国泰君安与华安基金的渊源始于8年前。2014年4月，国泰君安摘牌上海电气控股集团有限公司所持华安基金20%股权，首次成为华安基金参股股东。

不过，彼时国泰君安还持有国联安基金51%的股权，受制于“一参一控”的要求，上述收购迟迟未获核准。直到2017年4月28日，国泰君安将国联安基金的51%股权以10.45亿元转让给太平洋资产管理公司，为接手华安基金股权创造了条件。

2021年3月、2022年3月，国泰君安分别从上海锦江国际投资管理有限公司和上海上国投资产管理有限公司受让华安基金8%和15%股权。

2022年5月24日，国泰君安公告，为加快补齐公司大资管业务短板，实现控股公募基金公司的目标，公司拟使用自有资金，以非公开协议转让方式受让上海工业投资（集团）有限公司所持有的华安基金8%股权，受让价格原则上不超过人民币10.12亿元。

截至本次股权转让完成前，华安基金的最新股权结构为：国泰君安持股43%，上海上国投资产管理有限公司持股5%，国泰君安投资管理股份有限公司持股20%，上海工业投资（集团）有限公司持股20%，上海锦江国际投资管理有限公司持股12%。

国泰君安上半年净利同比下降20%

国泰君安表示，本次控股并表华安基金，是国泰君安补齐大资管领域尤其是公募基金业务布局短板的关键举措，更是国泰君安践行“三个三年三步走”战略路径构想、精心构筑核心能力三支柱、打造综合服务平台的重大阶段性成果。未来将以本次控股华安基金为契机，持续深化改革转型，全面整合旗下优质资源，着力打造“财富管理+资产管理”双轮驱动、形成价值闭环的业务发展模式，持续提升公司财富管理服务能级、助推华安基金更高质量发展，为满足人民日益增长的财富管理需求、服务上海国际金融中心建设和全球资产管理中心建设贡献更大力量。

国泰君安2022年半年报显示，上半年实现营业收入为195.54亿元，同比下降10.79%；归母净利润63.73亿元，同比下降20.47%；基本每股收益0.69元。其中，2022年上半年，国泰君安财富管理业务实现营业收入61.99亿元，同比下降1.81%；投资管理业务实现营业收入9.06亿元，同比下降26.72%。

不过，华安基金2022年上半年的营收数据稳中有升。

截至6月末，华安基金总资产为64.95亿元，同比增16.67%；净资产为42.47亿元，同比增18.17%；2022年上半年实现营业收入18.16亿元，同比增长5.21%；净利润5.1亿元，同比增长13.37%。

此外，华安基金在6月末管理资产规模为6579.38亿元，较2021年末的6504.26亿元微增75.12亿元，增幅为1.15%。其中公募基金管理规模5985.16亿元，较2021年末的5968.62亿元微增16.54亿元，增幅为0.28%。

值得一提的是，5月20日证监会公布了《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》，在继续坚持基金管理公司“一参一控”政策前提下，适度放宽公募持牌数量限制，允许同一集团下证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资管机构申请公募牌照。

而在2020年12月，国泰君安全资子公司——上海国泰君安证券资产管理有限公司（简称“国君资管”）已获批公募业务资格。因此，在完成工商变更后，国泰君安将成为“公募新规”出台后业内首家控股一家公募基金管理公司且资管子公司具有公募基金管理业务资格的证券公司。