军备竞赛︱中国核潜艇如何突破第一岛链？

军备竞赛是和平时期两个或多个敌对国家或潜在敌对国家互为假想敌、针锋相对地增加武器数量、提升武器质量的动态互动过程。判断军备竞赛是否发生，学界常用的方法是从整体上考察各国的国防实力或军费变动趋势。

这种方法的优点是指标选取比较客观，分析过程简便易行。但缺点是仅仅考察整体实力可能会忽视国家间在特定军事领域的竞争。在前面的文章里，我们谈到美国战略反导对中国的威胁，本文则讨论中美在战略核潜艇领域的互动，均不谈及两国整体的国防实力。

美国战略反潜能力对中国的威胁

中国共开发了两代战略导弹核潜艇：092型（夏级）和094型（晋级），分别装备“巨浪一号”（JL-1）和“巨浪二号”（JL-2）潜射导弹。092型核潜艇只建造了1艘，而且，美国国防部报告称该潜艇从未执行过战备巡航任务。094艇第一次被卫星拍到照片是在2006年10月，之后近距离的更清晰照片于2007年出现。根据美国国防部的报告，中国目前已经部署了4艘094艇，另外可能还有1艘在建。

影响潜艇生存能力的最重要指标就是潜艇的静音水平。对094艇静音水平最明确的估计来自美国海军情报办公室（ONI）2009年的一份报告，其中有一张中国和俄罗斯潜艇静音水平比较的图片（如图1所示）。可以看到，虽然与092艇相比，094艇的静音水平有了很大进步，但总体而言噪声水平仍然较高。根据尤金•米亚什尼科夫（Eugene Miasnikov）的分析，俄罗斯德尔塔级III型核潜艇（Delta III）的噪声水平为125-130分贝。那么，可以根据ONI报告推导出094艇在低频段（50-100Hz）的噪声水平约为140分贝。根据水下声音传播模型，结合中国沿海的水文特征，通过计算可知，094艇的噪声水平过高，在水下巡逻时很容易被对方发现及跟踪，生存能力很低。

资料来源：U.S. Office of Naval Intelligence, The People’s Liberation Army Navy: A Modern Navy with Chinese Characteristics, August, 2009, p. 22.

除了噪声水平比较高外，094艇面临的另一个不利条件是携带的JL-2潜射导弹射程不足。据美国的评估，JL-2的射程为7400公里。受射程所限，JL-2从中国沿海发射的话，无法覆盖美国本土的48个州。这样为了打击美国本土，094艇就必须要穿越第一岛链前出太平洋。考虑到潜艇的隐蔽性能，094艇战时穿越美军在第一岛链的反潜封锁线将面临极大困难。为了提高海基核力量的生存能力，中国应该继续提升潜射导弹的射程（如图2所示），至少要达到1.2万公里。

资料来源：笔者自制

美国的核潜艇相对于094艇而言，有着极大的静音优势。根据公开文献的评估，美国的洛杉矶级攻击型核潜艇相对于俄罗斯的维克托III型核潜艇（Victor III）有10-20分贝的静音优势，而后者还要远比094艇安静。更低的噪声水平意味着探测距离上的优势，即美国核潜艇对094艇的探测距离，要远大于094艇对美国核潜艇的探测距离，这样美国核潜艇可以在合适的距离上一直保持对094艇的跟踪，而后者完全不会察觉。

中美在潜艇与反潜领域的竞争格局大致相当于二十世纪六七十年代的美国和苏联之间的竞争，当时美国对苏联核潜艇也有很大的静音优势，因此，美国攻击型核潜艇可以持续跟踪苏联战略核潜艇。约翰•沃克（John A. Walker, Jr.）间谍案使得苏联意识到美国对苏联战略核潜艇的跟踪能力，苏联此后开始花大力气改进潜艇的静音性能。从1980年代起，苏联核潜艇的静音水平得到了大幅度提升，美国海军可以轻松跟踪苏联潜艇的“惬意时光”得以终结。

用攻击型核潜艇持续跟踪（trail）对方的弹道导弹核潜艇，这是美国在冷战期间惯用的战略反潜方法。攻击型核潜艇蹲守在对方潜艇母港附近，待潜艇出港时尾随跟踪。另外，也可以在关键水道布置反潜传感器，以及攻击型核潜艇，对方潜艇穿越时即可建立跟踪。一旦丢失目标，则利用海底监听网（SOSUS）大致确定对方潜艇的位置，并引导反潜巡逻机或者攻击型核潜艇，在一个不大的范围内搜索并发现核潜艇。美国也会用类似的战术对付中国的战略核潜艇。

确保有足够数量的攻击型核潜艇跟踪中国的弹道导弹核潜艇，一直都是美国海军力量建设的要求之一。目前美国共有三个型级的攻击型核潜艇（洛杉矶级、海狼级、弗吉尼亚级）52艘，其中28艘部署在太平洋，其余的部署在大西洋。未来美国海军的目标是拥有355艘舰船，其中包括66艘攻击型核潜艇。中国的4艘094艇一般只能有1艘出海，其余的用于检修和训练。因此，美国有足够数量的攻击性核潜艇，可以确保和平时期对每一艘战备巡航中的094艇的持续跟踪。

美国在西太平洋还部署了最先进的反潜巡逻机P-8A“海神”。该机是在波音737-800的基础上改装的，以替换不断老化的P-3C。与采用涡桨发动机的P-3C相比，采用喷气发动机的P-8A在性能上有了大幅度的提升，飞行速度更快，高度更高，载弹量增加，携带最新的雷达、磁异探测和电子战装备。2013年底，P-8A的首次部署就选择了冲绳的嘉手纳基地。2015年12 月，美国与新加坡达成协议，在新加坡轮换部署P-8A，从而可以更好地监视南海、马六甲海峡和印度洋东部。

美国还在不断升级冷战期间构建的海底监听网。这一网络最早是用来应对苏联的，冷战结束后被逐渐废弃或转向科学研究。2000年以后，随着中国潜艇活动的增多，美国开始和日本共同建设代号为“鱼钩”（Fish Hook Undersea Defense Line）的针对中国的海底监听网。该网络大致沿第一岛链铺设，战略意图是封堵中国潜艇进出太平洋和印度洋的所有水道。这一系统可以大致定位噪声较高的中国弹道导弹核潜艇，引导其他反潜兵力。未来中国潜艇的静音水平提高之后，这一系统将失去远程定位的能力，但仍然可以探测到正穿越关键水道的中国潜艇。

无人水面艇（USV）和无人水下潜航器（UUV）技术的发展,为美国战略反潜提供了新的选项。2016年4月，美军最新“海上猎人”（Sea Hunter）反潜无人艇下水。该艇采用三体帆船造型，长约40米，最高速度27节，能在无人工干预的情况下自主运行3个月。美国官方宣布这一项目的目标是探测并跟踪特别安静的柴电潜艇，但显然这一技术也可以用来跟踪战略核潜艇。美军的目标是5年内将此无人艇部署到西太平洋和波斯湾地区。

“海上猎人”反潜无人艇采用三体帆船造型

2016年1月，美军的大排水量无人潜航器（LDUUV）也开始进行深海导航测试。LDUUV可以从濒海战斗舰、弗吉尼亚级攻击型核潜艇和俄亥俄级巡航导弹核潜艇上部署和回收。根据携带载荷的不同，LDUUV可以执行不同的任务，如情报、监视、反潜、反水雷和反舰等，自持力的要求是70天以上。美军计划最早于2019年交付LDUUV第一阶段的样机。

核潜艇与反潜军备竞赛

与导弹防御领域相比，中美在战略反潜领域的竞争有两方面的不同：

第一，美国在战略反潜领域具有压倒性优势。鉴于较高的噪声水平，目前094艇缺乏实际生存能力。中国会努力提高潜艇的静音水平，但美国也在开发部署新的反潜技术，因此中国努力的重点应该是研发潜艇静音技术，训练核潜艇艇员，积累运行弹道导弹核潜艇的经验，不要将094艇仓促投入战备值班。

目前来看，中国的陆基导弹可以提供足够的核报复能力，因此，中国并没有急迫的需求来部署海基核力量。中国应该逐渐积累弹道导弹核潜艇技术，以备将来用作陆基导弹的技术备份，防止技术突破导致陆基导弹威慑失效。

第二，美国并不掩饰在战略反潜领域的进攻性意图，中美两国在这一领域的竞争属于零和博弈。在导弹防御领域，至少美国的公开政策是其本土导弹防御系统不针对中国，但在战略反潜领域，美国从未做过类似的保证。

这一政策体现在美军的行动中，即是美国对中国频繁的抵近侦察。2009年3月，美军间谍船“无暇”号在南海中国专属经济区的侦查行动遭到中国的拦截和干扰，双方一度剑拔弩张。有分析指出，美军的真实目的在于跟踪探测中国的核潜艇，测量进出潜艇母港的通道。在此之前，2008年2月，1艘094艇首次在海南出现；9月，2艘093型攻击型核潜艇也被卫星拍到照片。中国海军必然对美军的意图一清二楚，从而做出了强烈反应。应该指出的是，美国的反潜能力建设和行动并不是完全针对中国的战略导弹核潜艇，有其战术目的，但战术和战略反潜在能力上很难区分，而且美国显然也无意区分这两者。

美国在反潜领域的进攻性态势很容易让人联想起冷战期间美国对苏联的战略。20世纪80年代，美国海军的战略是在欧洲爆发常规战争后即派遣攻击型核潜艇进入苏联近海，搜索并击沉苏联的弹道导弹核潜艇。这一战略的目的一是通过威胁战略核潜艇，迫使苏联抽调海军力量保护核潜艇，从而减轻苏联海军对美国的压力；二是通过逐渐击沉苏联战略核潜艇来逼迫苏联让步，终止战争。这一战略是否会引发严重的冲突升级风险，冷战期间对此有过激烈辩论。由于中国的战略核潜艇还没有形成战斗力，目前还无法判断美国是否会使用同样的战略对待中国。

到目前为止，美国没有理由怀疑中国建设弹道导弹核潜艇的动机。中国目前有4艘094艇，根据其他国家的经验，这是维持任何时候至少有一艘潜艇处于战备巡航状态的最少数量。根据美国国防部的报告，中国可能在建造第5艘094艇，这仍然没有超出维持起码的核报复能力的范围。如果中国大规模扩大战略核潜艇舰队的规模，可能会引发美国的疑虑，认为中国的目的已经不再是吓阻核打击，而是试图从核弹头数量上追赶美国。因此，中国有必要在未来战略核潜艇的建造计划方面提高透明度，以避免不必要的军备竞赛。

就零和博弈而言，中国的最佳选项就是努力提高战略核潜艇的生存能力。要想获得生存能力，核潜艇必须安静到使对方的海底声纳网无法远程定位，且对方的潜艇无法持续跟踪。与此同时，还应该延长潜射弹道导弹的射程，这样核潜艇就不必穿越第一岛链，在中国沿海巡航就能够远程打击美国本土，这将大大增加核潜艇的生存能力。但是，中国核潜艇生存能力的大幅度提高并不意味着美国一定会改变其进攻性的战略意图。参照冷战期间的经验，即使面对一个有着确保摧毁能力的对手，美国仍然可能选择极具进攻性的反潜战略。

中美在反潜和反导领域的竞争是相互耦合的。如果中国潜艇的静音性能不佳，那么对美国来说最好的结果自然是在潜艇发射导弹之前就予以击沉，中国潜射导弹的突防能力再强也是没有用武之地，这对美国反导系统的压力会大幅度降低。

随着中国潜艇静音性能的提升，美国的反潜能力可能无法保证在所有时间都保持对中国战略核潜艇的威胁，但是仍然可以大致确定潜艇的位置。美国可以根据潜艇的大致位置，预先部署携带SM-3 IIA拦截弹的宙斯盾导弹防御舰，在上升段拦截中国的JL-2潜射导弹。这样可以在地基中段防御系统之外增加一层拦截，大幅度提高拦截成功率。

如果将来中国的核潜艇能够安静到可以自由突破岛链，在任意海域巡逻，美国反潜系统无法给出大致的位置指示，美国本土导弹防御系统将直接面对所有的潜射导弹。由于俄罗斯的战略核潜艇已停止在南半球巡逻，目前美国的导弹防御系统是针对从北方来袭的导弹而设计的，美国南部的导弹预警雷达已经拆除。中国的核潜艇如果在南太平洋发射导弹，将给美国的反导系统造成不小的压力。

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本文选编自作者发表于《当代美国评论》2017年第2期的论文《中美如何避免核军备竞赛》。为方便阅读，略去注释。