中证协开年内首份北交所网下询价违规罚单，相关账户被限半年

9月29日晚间，中国证券业协会（下称“中证协”）发布了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行并上市股票配售对象限制名单公告》（2022年第1号），称根据有关规定，决定对在北京证券交易所（下称“北交所”）公开发行并上市股票项目“华岭股份”网下询价过程中，存在违反《特别条款》规定的股票配售对象列入限制名单。

文件显示，被列入配售对象限制名单的为“延万华自有资金投资账户”，被限制时间为2022年9月30日至2023年3月29日，合计长达半年。

2022年至今，中证协累计发布7份首次公开发行股票配售对象黑名单、5份首次公开发行股票配售对象限制名单、3份首次公开发行股票网下投资者限制名单、1份网下投资者异常名单、2份公开募集基础设施证券投资基金配售对象限制名单。

本次专门针对北交所公开发行项目网下询价违规行为开出的“罚单”，还是年内首份。

值得一提的是，中证协明确，网下投资者所管理的配售对象一个自然年度内出现上述规定情形一次的，中证协将出现上述违规情形的配售对象列入配售对象限制名单六个月。出现两次（含）以上的，中证协将出现上述违规情形的配售对象列入配售对象限制名单十二个月。

同时，中证协规定，配售对象在北交所、上海证券交易所（下称“上交所”）、深圳证券交易所（下称“深交所”）股票市场各板块的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，该配售对象不得参与北交所、上交所、深交所股票市场各板块相关项目的网下询价和配售。

因此，“延万华自有资金投资账户”被列入限制名单期间，除了不得参与北交所外，上交所和深交所各板块的网下询价和配售也不能参与。

2021年12月，中证协发布的《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别条款》（下称“《条款》”）规定，网下投资者及相关工作人员在参与公开发行并上市股票网下询价时，不得存在下列9项行为，具体而言：

一是使用他人账户、多个账户或委托他人报价。

二是在询价结束前泄露本机构或本人的报价，打听、收集、传播其他投资者报价，或者投资者之间协商报价等。

三是与发行人或承销商串通报价。

四是利用内幕信息、未公开信息报价。

五是未履行报价评估和决策程序审慎报价。

六是无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价，或故意压低、抬高报价。

七是未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模。

八是接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等。

九是其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形。

同时，《条款》规定，网下投资者所管理的配售对象在公开发行并上市股票网下报价后，不得存在提供有效报价但未参与申购或未足额申购、网上网下同时申购、获配后未恪守限售期等相关承诺、其他影响发行秩序的情形等。