因违规操作客户证券账户，中信证券5名员工被监管出具警示函

中信证券

因违规操作客户证券账户，中信证券股份有限公司（下称“中信证券”，600030）5名员工被大连证监局出具警示函。

9月30日，大连证监局发布公告称，经查，孙东山、胡笑菡、贾明、姜军等在中信证券大连分公司任职期间，庞晓在中信证券大连中山路证券营业部任职期间，均存在违规操作客户证券账户的行为。

“上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第一项的规定，并违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。”大连证监局表示。

大连证监局公告显示，根据相关规定，孙东山、胡笑菡、贾明、姜军、庞晓等5名中信证券员工，均被采取了出具警示函的行政监管措施。

中国证券业协会（下称“中证协”）官网信息显示，目前上述5人在中信证券的执业登记状态，均显示正常。

其中，孙东山、贾明、庞晓等3人的执业岗位，均为证券投资咨询（投资顾问）。胡笑菡和姜军目前的执业岗位，显示为一般证券业务。

值得关注的是，今年以来，证监系统已披露多起证券从业人员违规买卖证券案例。

具体而言，7月20日，宁波证监局公告显示，2020年5月，曾在长江证券承销保荐有限公司从事投行业务岗工作的金某某，通过“李某原”证券账户，买入“荣丰控股（000668）”10.5万股，成交金额128.20万元，同年6月12日全部卖出，成交金额233.42万元。扣除交易税费，当事人金某某获利104.92万元。最终，宁波证监局决定没收金某某违法所得104.92万元，并处以100万元罚款。

6月29日，海通资管前任权益投资部副总监刘某，因违规炒股合计罚没金额高达1.09亿元，刷新近年个人罚金“纪录”。上海证监局责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。

6月27日，由于私下接受客户委托买卖证券和借他人名义持有、买卖股票的国盛证券客户经理柳中信，操作8个账户和配偶账户，买卖股票262笔至案发仍亏损。厦门证监局采取责令改正，给予警告的行政处罚，并没收2282.99元佣金提成收入，罚款11414.95元。并需依法处理非法持有的股票，处以30000元罚款。

5月27日，原广州证券上海分公司机构部总经理唐云，因利用内幕信息参与上市公司鑫茂科技资产重组，证监会一连发布4份行政执法处罚决定书。唐云以配资方式提前买入约9.45亿元鑫茂科技股票，最终卖出倒亏超5000万元，违法情节严重，被证监会处以10年市场禁入和60万元罚款。

5月26日，广发证券信息技术部投资与资管运维组工作人员周某新，因利用未公开信息大肆交易，趋同交易金额1.09亿元，最终被罚没合计632.6万元。