上海：市监局出台了三份不予处罚清单，已有4153家市场主体免罚

近日，上海市出台《关于全面推行轻微违法行为依法不予行政处罚的指导意见》（以下简称《指导意见》）。8月16日14时，上海市政府举行新闻发布会，邀请市法治政府建设工作领导小组办公室主任、市司法局局长陆卫东，市交通委副主任蒋宏飞，市市场监管局总经济师李孝猛，市消防救援总队总队长李伟民等负责同志出席，介绍《指导意见》相关情况，并回答记者提问。

市市场监管部门在上海较早出台不予处罚清单，目前已经推出三份，实施范围不断扩大，具体实施情况以及成效如何？

李孝猛介绍，上海市市场监管局于2019年3月份与市司法局联合发布了《市场轻微违法违规经营行为免罚清单》，这也是全国首份省级轻微违法不予处罚清单，为了进一步回应市场主体关切，持续推进和深化免罚清单的实施工作，市场监管局在去年2月份和今年7月份，又先后出台了第二份、第三份清单。目前，三份清单总共有50项市场监管领域的不予处罚事项。

截至今年8月15日，全市市场监管部门按照清单的规定，已经对4153家市场主体不予处罚，其中广告类案件占比最大，达到3399件。清单的实施，实实在在为上海营商环境做加法，为行政权力做减法，取得了积极的成效。主要体现在三个方面：

进一步优化了营商环境。无论是上市公司还是小微企业，普遍对市场监管部门给予企业改正机会，使企业不会因无意之过、无心之失，导致商誉信用受损、财务负担加重、融资上市受阻等负面影响，予以高度认可。在清单颁布之初，有区局对一家企业在广告中使用绝对化用语行为进行立案调查，根据广告法的规定，企业至少要承担20万元的罚款。但是我们区级按照行政处罚法和清单的规定，最后给予企业免予处罚。清单通过探索轻微违法行为容错纠错机制，为市场主体培育、发展和壮大，创造了更加包容、更加宽容的市场环境，进一步拓展了上海市营商环境新的大格局。

进一步实现了过罚相当。《行政处罚法》规定：“实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法”。清单在坚持依法不予处罚的前提下，充分回应了新形势下，企业希望执法部门包容审慎监管、柔性执法的呼声，合理把握了处罚和教育之间的平衡。在适用清单过程中，执法人员更多地对企业采取批评教育和指导约谈等措施，使企业切实感受到“有温度”的执法，更好地实现执法目的，践行了宽严相济的法治精神，让执法既合法，又合情合理。

进一步深化了法治建设。清单本质上属于行政处罚裁量基准。传统的行政处罚裁量基准，更多侧重于罚款方面从轻或者从重的控制，但几乎没有对不予处罚情形做出明确规定。清单填补了传统处罚裁量基准的这一空白。清单通过明确免罚的执行依据，统一不予处罚的实施标准，使不予处罚有章可循，有据可查。有效破解了两个比较重要的问题：第一个问题，让执法人员清楚知道在什么情况下才可以不予处罚；第二，消除了执法人员如果不予处罚会被认为行政不作为，如果罚重了会被认为行政乱作为的担忧。从而使市场监管局的行政执法活动能够进一步提升执法精细化水平，也有利于促进强化创新治理的水平。