个别中国企业宣布启动自美退市，证监会：上市退市属资本市场常态

对个别中国企业宣布启动自美退市，证监会最新作出回应。

8月12日，证监会有关部门负责人在答记者问时表示，我们注意到了个别中国企业宣布启动自美退市的有关情况。上市和退市都属于资本市场常态。

“根据相关企业公告信息，这些企业在美国上市以来严格遵守美国资本市场规则和监管要求，作出退市选择是出于自身商业考虑。这些企业都在多地上市，在美上市的证券占比很小，目前的退市计划不影响企业继续利用境内外资本市场融资发展。”证监会有关部门负责人指出。

该负责人进一步指出，中国证监会尊重企业根据自身实际情况、按照境外上市地规则作出的决定。我们将与境外有关监管机构保持沟通，共同维护企业和投资者合法权益。

8月12日，中国人寿（601628）、中国石油（601857）、中国石化（600028）、中国铝业（601600）、上海石油化工股份（00338.HK）等多家企业，先后宣布申请自愿将该公司存托股从纽交所退市。

具体而言，中国人寿公告称，经该公司第七届董事会第十六次会议审议批准，综合考虑该公司美国存托股份的交易量与该公司境外普通股（H股）全球交易量相比有限，以及维持存托股在纽约证券交易所上市和该等存托股及其对应H股在1934年美国证券交易法（经修订）项下的注册并遵守证券交易法规定的定期报告要求及相关义务所涉及的行政成本较高，将根据证券交易法规定，申请自愿将该公司存托股从纽交所退市，并撤销该等存托股及其对应H股在证券交易法项下的注册。

中国人寿表示，截至本公告披露日，该公司已就上述事项向纽交所发出通知。该公司拟于2022年8月22日或之后向美国证券交易委员会提交一份25表格，以将该公司存托股从纽交所退市。该等退市预计在25表格提交10日后生效。存托股在纽交所交易的最后日期预计为2022年9月1日或之后。自该日期之后，该公司存托股将不再于纽交所挂牌和交易。

中国人寿公告称，该公司拟在存托股自纽交所退市后，根据存托协议规定以适当方式终止该公司美国存托凭证项目。在中国人寿美国存托凭证项目终止及存托股及其对应H股撤销注册后，该公司未计划寻求将该公司H股在美国其他全国性证券交易所进行上市或注册或在美国寻求对该公司H股的报价。

“本公司H股将会继续在香港联合交易所有限公司进行交易。本公司作为上市发行人，将继续遵守本公司在上海证券交易所和香港联交所相关规则以及其他适用法律法规项下的信息披露义务和其他义务。”中国人寿表示。

中国石油公告称，公司已于8月12日（美国东部时间）通知纽交所，将根据一九三四年美国证券交易法（经修订）等相关规定，申请自愿将其美国存托股份从纽交所退市。截至2022年8月9日，存托股数量占该公司H股总量约3.93%，占公司总股数约0.45%。

中国石油申请自愿将公司存托股从纽交所退市的理由与中国人寿类似，称目前存托股占公司H股及总股数比重很小，交易量与公司H股全球交易量相比较低，同时由于不同上市地监管规则差异，导致继续维持存托股在纽交所上市的披露义务需要公司付出较大的行政负担等。

据中国石油公告，其存托股在纽交所的最后交易日期为9月8日或前后。于该日期及自该日期之后，公司的存托股不再于纽交所挂牌。

此外，中国石化公告也指出，经综合考虑一些相关因素，包括公司发行在外的存托股所对应的H股数量与公司全部H股数量相比较少，公司存托股的交易量与公司H股全球交易量相比相对有限，以及长期维持存托股在纽交所上市和该等存托股及对应H股在美国证券交易委员会注册并遵守证券交易法规定的定期报告及相关义务所涉的较大行政负担，公司董事会批准存托股从纽交所退市，并根据未来相关实际情况，在公司满足证券交易法相关规定的前提下申请撤销该等存托股和对应H股的注册。

同日，中国铝业也发布相关公告指出，考虑到公司存托股的交易量与公司H股全球交易量相比有限等原因，拟申请自愿将其美国存托证券股份从纽交所退市，并根据一九三四年美国证券交易法（经修订）规定撤销该等存托股和对应外资普通股的注册。存托股在纽交所交易的最后日期为9月1日或前后。

上海石油化工股份公告同时指出，公司已于当天通知纽交所，拟自愿将代表公司H股的美国存托股份从纽交所退市，并在法律条件成熟后撤销注册及终止其对美国证券交易委员会的报告义务。

此前，华能国际（600011.SH，00902.HK）已于6月17日公告，申请自愿将其美国存托证券股份从纽交所退市，并撤销该等存托股和对应外资普通股的注册。7月13日，该公司称，其存托股的退市已于7月7日生效。