荐书︱方兴未艾的新资本主义史学研究

美国资本主义史学（The history of American Capitalism）是美国史研究的一个新兴领域，起源于1990年代中期的美国历史学界。资本主义史曾经是史学研究的重要主题，1990年代之前的许多研究都可以纳入资本主义史的研究范畴；但明确以“资本主义史学”来命名一个研究领域却是近年来才出现的现象，并被认为是“美国史研究中最为显著的一个新趋势”。它的兴起既是为了挽救由于“新经济史学”和新文化史的冲击而被历史学家日益忽视的经济史研究，也是为了回应1990年代以来美国和西方资本主义国家发展过程中出现的种种现实问题。这股新的史学潮流呼吁重新重视历史研究的物质因素，要求“把经济带回”到社会史和文化史研究之中，“重新书写美国经济史”，并在社会史和文化史的背景下重新理解美国资本主义的发展历程。因此，这股史学思潮又被称为美国史研究的“物质转向”。

近年来，以资本主义史为主题的研究大量涌现，有不少著作在国内也拥有广泛的读者。但是，要中肯地评价这些著作，必须将其放入适当的学术史或史学史脉络。因为任何学术研究都不可能面面俱到，更何况史学研究的领域和范围异常广泛，倘若没有合适的学术史参照，许多重要的研究都难以得到公允的评价，读者也难以了解其研究旨趣和价值。

下文将要介绍的几本著作，都可以放入“美国资本主义史学”的研究领域之内。事实上，近年来涌现的资本主义史学著作非常多，在此我仅简要介绍其中几部，其他相关著作读者可以按图索骥找来阅读。之所以选择这些著作，一是因为它们很具有代表性，二是由于国内学界对它们也比较熟悉，但还很少从资本主义史的史学史背景下对其进行考察。

《棉花帝国：一部全球史》

在资本主义史的研究著作中，影响最大的或许是哈佛大学历史系教授斯文·贝克特的《棉花帝国：一部全球史》（The Empire of Cotton: A Global History，2014），该书荣获2015年度美国史学最高奖班克罗夫特奖，还是普利策奖入围作品，2017年，该书繁体中译本在台湾出版。其实，中国学界早已关注和讨论过此书，但几乎所有讨论者都是从全球史的视角来解读的（如褚国飞：“重视史学研究的全球视角”，《中国社会科学报》2015年1月28日，第A03版；魏涛：“评斯文·贝克特《棉花帝国：一部全球史》”，《全球史评论》2016年第1期；王燕：“棉花帝国之殇——评贝克特《棉花帝国全球史》”，《史学理论研究》2016年第2期），而忽视了本书其实也是美国资本主义史学的重要代表作，台湾译本将该书的书名翻译为《棉花帝国：资本主义全球化的过去与未来》似乎更为妥当。贝克特谈到，他写作该书的目的，并不只是要讲述棉花本身的历史，而是以棉花为例，来解释全球资本主义以及现代世界的形成与重塑的故事。但与其他关于资本主义史研究的著作不同的是，该书也不只解释世界的某个地区的资本主义，而是从全球史的框架，并以资本、人员、物资和原材料的全球流动为主要内容，来重新解释资本主义的发展和资本主义的本质。在这部著作中，贝克特提出了许多新颖的观点，把以往学者忽视的许多问题都纳入到了资本主义史的叙事之中，如奴隶制、乡村等经济形态与资本主义的关系，国家在塑造市场和资本主义发展中的作用，以及商人、资本家与政治家之间的复杂互动关系等问题。

贝克特本人是哈佛大学“资本主义研究项目”的联合主持人，一般认为是他最早开创了“美国资本主义史”的教学。贝克特的教学和许多研究都是以“美国资本主义史”为主题的，他是美国资本主义史研究领域的重要开创者和推动者之一。2016年，他和布朗大学的Seth Rockman共同主编的《奴隶制的资本主义：美国经济发展史新论》（Slavery’s Capitalism: A New History of American Economic Development）文集由宾夕法尼亚大学出版社出版，该书也是资本主义史学的重要著作之一。2011年，哈佛大学和布朗大学共同赞助在布朗大学召开了以“奴隶制的资本主义”为主题的学术研讨会，这部书中的文章就是此次会议的部分论文的结集。这些文章从劳工史、社会史、企业史、金融史和政治经济学等视角考察了美国内战前奴隶制与资本主义的关系问题，认为奴隶制与内战前的美国资本主义经济是互相渗透的，不了解奴隶制就无法解释美国资本主义的发展，反之亦然。

事实上，奴隶制与资本主义的关系问题也是新资本主义史学研究领域的重要主题之一。如果说《奴隶制的资本主义》集中考察的是内战前美国的奴隶制与资本主义的关系的话，那么德国著名历史学家于尔根·科卡和荷兰历史学者马塞尔·范德林登共同主编的Capitalism: The Reemergence of a Historical Concept (2016)（中译本暂译为《资本主义：一个史学概念的复兴》，将由商务印书馆于2018年出版）论文集则是一部从跨学科视角集中考察“资本主义”作为一个史学概念是如何重新受到全球历史学家的重视的著作。

与《奴隶制的资本主义》相似，该书的大部分论文最初也是会议论文，即2012年在南非的斯泰伦博斯（Stellenbosch）举行的世界经济史大会上的一个小组讨论中提交和讨论的文章。该书也是近年来欧美学界关于资本主义史研究的最新成果之一，该书的编者和所有作者都是全球经济史研究领域的顶级学者，如德国柏林洪堡大学的于尔根·科卡、哈佛大学的斯文·贝克特、耶鲁大学的伊曼努尔·沃勒斯坦、哥伦比亚大学的维多利亚·德·格拉齐亚、剑桥大学的加雷斯·奥斯汀。

资本主义（无论是何种形式的资本主义）是近现代史的一个核心主题，它几乎影响到了人们生活的各个方面。但“资本主义”这个概念自其诞生起，就是一个极具争议的概念。20世纪中期以前，无论是在社会批评还是学术研究领域，关于资本主义的讨论都是重要话题。但20世纪中叶以来，由于“资本主义”概念普遍被认为过于宽泛、过于笼统和过于模糊，同时越来越被赋予太多的价值评判、意识形态和争论色彩而遭到抛弃，许多历史学家和社会科学家要么根本就不再使用这个概念，要么只是顺便提及它，将其作为无关紧要的研究背景。但是，“不研究资本主义我们就无法理解我们的世界及其过去”，唯有摈除先入为主的各种偏见，才能更深入地理解资本主义及其塑造的世界。

《资本主义：一个史学概念的复兴》一书的作者就旨在破除人们的偏见，他们集中以“资本主义”为核心命题，对相关领域做了细致的考察。收入该书的论文不仅考察了欧洲、美国、非洲、亚洲和拉美等地区的金融、劳工、商业和企业等关键问题，并从多种方法论和思想视角审视了关于资本主义史的最新丰富研究文献，还为未来的研究取向提出了建议。这些文章指出，通过重新考察“资本主义”的概念及资本主义的历史，可以使我们进一步探索过去认为不相关的历史现象之间的联系。可以说，该书代表着一种重要学术转向，即“资本主义”作为一种史学概念重新受到历史学者的重视，同时也表明全球的历史学家对新时期资本主义的发展呈现的挑战所进行的一种积极思考和想象，即如何以更加多元的方式和更为丰富的材料和视角重新研究和解读资本主义的历史。

我要推荐的最后一部著作是斯坦福大学历史系教授理查德·怀特的《铺设铁路：横贯大陆铁路与现代美国的缔造》（Railroaded: The Transcontinentals and the Making of Modern America, 2011）。怀特是一位了不起的历史学家，他曾在美国多所大学任教过，他在美国西部史、土著美洲人史、铁路史和环境史等研究领域都有开创性的贡献，他的著作对相关领域具有深远的影响，几乎每部著作都改写了人们对美国史的理解与认识。《铺设铁路》一书与贝克特的《棉花帝国》相似，并不像传统的经济史著作那样是考察铁路本身的历史和作用的著作，怀特在该书中关注的其实是北美的一些大铁路公司。在该书中，怀特主要关注四个问题，即铁路公司与国家的关系，铁路对北美的时间和空间的影响、以及由此造成的社会和政治问题，铁路公司的性质，19世纪美国政治中的反垄断运动等。怀特特别强调国家（联邦政府）对铁路发展的重要作用，注重考查市场和政治之间的关系，以及铁路公司的代理人企业家与政治家之间的复杂关系。怀特的研究发现，美国的西部开发和铁路修建并不是市场作用的结果，而是国家积极介入的结果，国家通过资金补助、法律管制和军事保护为其提供了市场运作的环境。因此，市场与“特定的国家政策、制度、社会以及社会与文化实践”是互相作用的，市场是培育出来的，而且可以通过许多不同的方式培育成许多不同的可能结果。怀特的研究也表明，在分析市场与政府的关系问题时，不能只思考政府是否塑造了市场，而是要研究政府是如何塑造了市场的。可以说，怀特的著作综合考察了修建横贯大陆铁路公司的企业家与政治家、市场与政治、国家与经济等之间错综复杂的相互关系，是一部重要的新美国资本主义史研究代表作。