招商证券回应证监会警示函：将全面提升系统的稳定性和安全性

招商证券 视觉中国 图

因5月16日网络安全事件，招商证券股份有限公司（简称“招商证券”，600999.SH、06099.HK）及三名责任人员收到证监会警示函。

7月12日，证监会发布关于对招商证券采取出具警示函措施的决定，并发布关于对胡滔、邓曙光、陈卓采取出具警示函措施的决定。

经查，证监会发现招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

证监会还指出，胡滔作为招商证券总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作，邓曙光作为招商证券金融科技中心总监，陈卓作为招商证券金融科技中心核心交易开发部总经理，对相关问题负有责任。

对此，招商证券表示，将以此为鉴、积极整改，全面提升系统的稳定性和安全性，为客户提供更好的交易体验。

招商证券及三名责任人员收到证监会警示函

证监会表示，招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中存在的行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第二十二条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》第六条、第二十二条第一款以及《证券公司内部控制指引》第一百一十四条、第一百一十五条的相关规定。

故依据《信息安全保障管理办法》第五十条、《信息技术管理办法》第五十七条，以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》第二十八条的规定，证监会决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。

“你公司应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。”证监会表示。

另外，对于胡滔、邓曙光、陈卓，证监会也根据《信息技术管理办法》第五十七条以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》第二十八条的规定，决定对三人采取出具警示函的行政监管措施。

今年以来招商证券两度系统异常

5月16日早间，有投资者反映称，登录招商证券PC与APP端均出现错误，无法交易。

对此，澎湃新闻记者从招商证券方面了解到，当日早间招商证券交易系统部分客户登录出现异常，截至10:32已恢复正常。

此前在3月14日，招商证券交易系统也曾出现问题，“招商证券崩了”出现在微博热搜榜上。

彼时，招商证券回应澎湃新闻记者称，当天开盘后，招商证券集中交易系统所有交易委托都已实时传送至交易所系统，但是由于成交回报处理延迟，部分客户在客户端未及时收到成交回报信息，撤单交易受到影响。

对于招商证券3月14日的网络安全事件，4月1日，深圳证监局决定对招商证券采取责令改正措施，要求招商证券进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行。

同时，深圳证监局明确招商证券应对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并要求招商证券于3个月内完成上述整改工作并向该局报送整改报告。

证监会机构部还在下发的《机构监管情况通报》（简称“《通报》”）中提及，2022年3月14日、5月16日，招商证券在周末系统升级过程中，测试场景尤其是压力测试不够充分，导致交易系统接连发生两次信息系统安全事件。反映出当事机构合规与内控制度不健全或执行不到位，在系统升级环节未能有效制定专项实施方案，内部管理存在漏洞，未对变更操作等行为进行审查、确认和持续跟踪。

“近期，多家证券基金经营机构发生信息系统安全事件，尤其是招商证券短时间连续发生同类事件，影响投资者正常交易，给行业声誉造成了负面影响。监管部门将依法开展调查工作，严肃处理相关机构及责任人员。”《通报》指出。

截至7月12日收盘，招商证券A股跌0.14%，报13.86元/股；H股跌0.92%，报7.52港元/股。