方正系多家公司信批违法：李友被罚30万、终身市场禁入

证监会5月5日对方正证券信息披露违法等4宗案件作出行政处罚和市场禁入，对北大方正原CEO李友给予顶格30万元罚款，并给予终身市场禁入的处罚。而此前李友因犯内幕交易罪等多项犯罪，一审获刑四年六个月并被罚7.5亿元。

证监会发布的消息称，对方正证券信息披露违法等4宗案件集中进行了听证、复核，案件主要涉及上市公司、控股股东、大股东等未依法披露关联关系、关联交易、重大协议等，案件涉案主体多、链条长、手法隐蔽、持续时间久，4宗案件共涉及49个主体，其中，法人主体10个，自然人主体39个，罚款金额共计1113万元。

其中，中国高科股份有限公司（中国高科，600730）等信息披露违法案中，中国高科2012年年报未按规定披露关联交易累计5343.38万元，占中国高科2011年末归属于母公司股东净资产（7.47亿元）的7.15%，且该笔关联交易对中国高科净利润造成重大影响。

中国高科的控股股东为北大方正集团有限公司（简称方正集团）。

方正科技股份有限公司（方正科技，600601）等信息披露违法案中，方正科技长期未如实披露关联交易且公司主要销售业务通过该关联交易发生。2004年至2015年6月，方正科技及并表子公司同各经销商之间发生关联交易占上一年度经审计净资产比例达17.30%至325.87%。此外，北大方正集团有限公司（简称方正集团）、武汉国兴科技发展有限公司未按规定披露持有方正科技股票，未将二者构成一致行动人的事实告知方正科技。

方正证券股份有限公司（方正证券，601901）等信息披露违法案中，方正证券自IPO开始并延续多年未如实披露控股股东与其他股东的关联关系，违法情节严重。此外，方正集团还隐瞒其股东签署的对方正集团股权结构及控制关系产生重大影响的协议，未配合方正证券履行信息披露义务。

北大医药股份有限公司（北大医药，000788）等信息披露违法案中，北大医药未按规定披露北大资源控股有限公司与北京政泉控股有限公司签订《股权代持协议书》，占北大医药总股本的6.71%。

证监会称，此次处罚全面覆盖上市公司、控股股东和实际控制人等各类主体，全面覆盖未按规定披露关联关系、关联交易以及上市公司的大股东、实际控制人持有股份发生较大变化未披露等多种信息披露违法行为。对涉案的4家上市公司、控股股东及其他信息披露义务人分别给予顶格60万元罚款，对直接负责的主管人员余丽、周伯勤、李友、方中华、李国军等分别给予顶格30万元罚款，对李友、余丽同时涉及多案的情形从重处罚，分别给予二人终身及10年市场禁入。

值得注意的是，此前李友因内幕交易罪等多项犯罪被判四年六个月，并被罚7.5亿元。

据大连市中级人民法院网站消息，2016年11月25日，辽宁省大连市中级人民法院一审公开宣判北大方正集团有限公司原董事、首席执行官、执委会主席李友等人内幕交易案，认定被告人李友犯内幕交易罪，妨害公务罪和隐匿会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪，数罪并罚，决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币7.502亿元；违法所得予以没收，上缴国库。对本案其他11名被告人分别以内幕交易罪，妨害公务罪和隐匿会计凭证、会计账簿、账务会计报告罪，依法判处有期徒刑、罚金或免于刑事处罚。李友等各被告人均当庭表示服从判决，不上诉。

法院认为，被告人李友作为内幕信息的知情人员，在对证券价格有重大影响的信息尚未公开前进行股票交易，构成内幕交易罪；指使他人隐匿应当保存的财务资料，构成隐匿会计凭证、会计账簿、账务会计报告罪；为抗拒抓捕，指使他人拖延时间，阻碍公安人员依法执行公务，构成妨害公务罪。因被告人李友有自首及重大立功表现，认罪悔罪，且其隐匿财务资料及妨害公务的犯罪情节轻微，依法对其减轻处罚，遂作出上述判决。

此前，大连市中级人民法院于2016年11月15日依法对该案进行了一审公开开庭审理。李友等12名被告人出庭受审，各被告人聘请的辩护律师出庭辩护。李友等被告人在最后陈述中均表示认罪悔罪。

证监会表示，上市公司是资本市场的基石，其信息披露质量直接关乎市场信心与投资价值，对于资本市场健康持续发展至关重要。证监会将始终坚持依法、全面、从严的监管理念，坚持以信息披露为核心的上市公司监管原则，强化市场主体信息披露法律责任，对各类信息披露违法行为零容忍，依法严肃惩治信息披露不实行为，涉嫌犯罪的坚决移送公安机关，彻底清除害群之马，切实维护市场“三公”秩序，保护中小投资者合法权益。

方正证券5月5日晚间公告称，2017年5月5日，中国证监会网站刊载了关于对方正证券信息披露违法等4宗案件作出行政处罚和市场禁入的内容，其中涉及对公司和有关责任人员信息披露违法情形的认定和处罚。截至公告披露日，尚未收到中国证监会出具的正式行政处罚决定书，待收到后公司将及时履行信息披露义务。