代表建议：上海建设国际金融资产交易平台可以选择小切口推进

1月20日，上海市第十五届人民代表大会第六次会议上，上海市市长龚正表示，上海今年要聚力更好发挥浦东高水平改革开放引领作用，全面落实国家重大战略任务。坚持对标最高标准、最好水平，着力推动更深层次改革、更高水平开放、更大力度创新，加快形成一批具有集中度和显示度的重大成果。

当日晚间，上海市人大代表、中国人民银行上海总部调查统计研究部副主任王长元在相关专题审议会提出了三点建议：

第一，对风险较大的改革事项，要采取“小切口”和“深切口”的做法。

王长元分析道，“小切口”指的是试点范围不宜过大，而“深切口”指的是在相关的管理制度建设上要对标最高标准。王长元认为，浦东在金融改革的任务非常重，例如国际金融资产交易平台建设和构建离岸金融体系。

2021年7月，《中共中央国务院关于支持浦东新区高水平改革开放 打造社会主义现代化建设引领区的意见》（下称《意见》）对外发布。《意见》提出，支持浦东率先探索资本项目可兑换的实施路径；构建与上海国际金融中心相匹配的离岸金融体系，支持浦东在风险可控前提下，发展人民币离岸交易；支持在浦东设立国际金融资产交易平台，试点允许合格境外机构投资者使用人民币参与科创板股票发行交易；加快推进包括银行间与交易所债券市场在内的中国债券市场统一对外开放，进一步便利合格境外机构投资者参与中国债券市场。

可以说，从人民币可自由使用的先行先试，到构建离岸金融体系，到设立国际金融资产交易平台，再到债券市场统一对外开放，《意见》为上海国际金融中心勾画了“增强全球资源配置能力，服务构建新发展格局”的进阶之路。

王长元介绍，推进国际金融资产交易平台建设，前前后后也有将近一年时间。既意义重大，涉及的范围也很广，包括以下五个方面：第一，该资产平台和现有平台是什么关系？要另外设一个交易平台，还是与现有的交易平台进行嫁接？第二，交易产品是股票还是债券，是理财产品还是信贷资产，抑或是其他的金融资产？第三，市场的参与者有哪些，是机构还是也包括自然人？第四，平台是从离岸做起，还是从在岸做起？即究竟是让境内投资者购买外国产品，还是外国投资者购买境内产品，抑或是境外的投资者的购买境外产品？第五，交易规则如何，信息披露制度怎么设立，交易纠纷如何处理？

王长元总结称，推进国际金融资产交易平台建设涉及到如此之多问题，要想一次性解决，难度非常大。因此建议可以选择一个或几个小的切口来推进。

第二，对一些重大的改革事项，能否争取建立上海市和相关部委联合工作的专班机制。

王长元认为，既然引领性文件已经确定，就不存在要不要做的问题，而是怎么做的问题。类似的改革事项又是中央事权，而金融改革往往涉及到多个部门，若成立专班工作机制，在实际工作当中可以减少上下协调的次数，在制定具体的方案时效率比较高。

第三，法制保障须进一步健全。王长元表示，目前的法制保障更多的体现于对事项的保障能力，因而在制定相应的法制保障和其他的体制机制时，可积极引入尽职免责条款，方能更大程度激发市场参与的活力。