全球数治｜网络营销活动算法治理的三个创新方向

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11月18日，上海市市场监管局制定发布了《上海市网络交易平台网络营销活动算法应用指引（试行）》（以下简称《指引》），为平台经营者划定七条合规底线，并提出五条倡导性建议，以规范平台算法应用场景，督促平台依法开展网络营销算法应用，消除“大数据杀熟”，提升上海营商环境。同时，上海市场监督局还指明，《指引》仅适用于上海市行政区域内的平台经营者开展的网络营销活动，但利用信息网络提供金融类产品和服务、新闻信息、音视频节目、出版以及文化产品等商品和服务的网络交易平台经营者除外。这是全国首份在平台网络营销活动垂直领域内开展算法应用治理的地方性指导规定。

立足于既有法规和原则，《指引》致力于针对“大数据杀熟”等算法滥用问题提供具体的市场行为与合规建议，注重网络营销活动事前和事中的规范引导，以督促平台企业落实主体责任，加强自身治理，同时更好地保护平台用户和消费者权益。《指引》明确网络营销活动算法应用是指通过互联网等信息网络销售商品或提供服务时，应用算法技术实施各类自动化决策，包括向消费者个人进行信息推送或商业营销、提供搜索结果、开展交易等，这令消费者主张自身权益时有了更加清晰的依据，且能在更大范围内获得保障。

有别于常见的总括式规范思路，《指引》针对不同应用场景进行区分性规制。其所划定的七条合规底线中，前四条，包括平台经营者不得利用算法实施不正当价格行为、不得利用算法对消费者实施不合理的差别待遇、不得利用算法仅向消费者提供针对其个人特征选项的搜索结果、不得利用算法通过欺骗方式进行有奖销售，皆紧密围绕消费者权益保护的高风险场景。而后三条，即不得利用算法对平台内经营者进行不合理限制或附加不合理条件、不得利用算法妨碍和破坏其他经营者合法提供的网络产品或者服务正常运行、不得利用算法滥用市场支配地位等则专门对应维护市场竞争公平秩序的三类热点问题，罗列内容切中时弊，建议详细清晰，有助于发挥算法技术的正向作用。

在划定底线的同时，《指引》还相当注重消费者权利保护和企业发展两者的平衡，主要体现在其针对网络营销活动算法具体应用提出的五条倡导性建议上。其中，为加强消费者权益保护，《指引》特别鼓励平台经营者将保护残疾人、老人、未成年人等弱势群体的利益纳入算法应用的考量因素，并建立消费者投诉处理机制和赔偿制度，这实际上拓宽了平台用户参与网络营销活动算法治理和主张自身权利的渠道。而为了不过分打压算法技术应用，帮助企业长远发展，《指引》又鼓励平台通过公开算法原理、目的意图、决策规则、可能产生的影响等方式打消公众对算法应用的疑虑，增强算法透明度，同时还支持建立相应的合规管理和风险控制体系，实现健康有序运营。

总体看来，上海出台的这份地方性《指引》既为互联网平台解决实际问题给予了底线规定和政策指导，又为企业具体经营活动给出了可行建议，实现了对国内现有网络营销活动算法应用治理思路和方式的有益扩展和积极创新，并为其他地区解决“大数据杀熟”等问题提供了实践参考。

应当看到，人工智能算法近年来在提升网络消费体验、提高经营效率、推动平台高质量发展等方面发挥了积极作用。但是，平台因其所具有的强大技术能力和对数据资源的掌控，可以轻而易举地对用户实施全方位数据搜集和精准营销画像，进而开展个性化营销及定价，且平台绝对占优的主导地位又令用户和消费者维权十分困难。鉴于企业的逐利天性，寄希望于其自我约束并不现实。但与此同时，从国内立法现状来看，规制手段仍以行政罚款为主，对具有资本和话语权优势的超大平台的实际震慑力度有限，且处罚只能在事后实施，较为被动。因此，当前十分有必要对算法治理思路、方式和机制进行创新，不但要依靠法律法规让平台“不可”施行大数据杀熟等算法滥用行径，还要构建多维度、全方位的协同机制来约束其“不想”和“不能”为之。

对照此次上海出台《指引》的相关思路，我们或可聚焦于以下三个治理创新方向：第一，构建多层次、全流程的监管体系，包括建立事前的算法审计制度，以及可在网络营销活动过程中动态监测、实时监管有关不正当竞争行为的大数据平台，并进一步完善事后的法规监管体系；第二，设法提高算法透明度，引导企业基于诚信原则，积极披露算法策略和规则，使算法更加具有可解释性；第三，构建多元协同的新型治理机制。在政府强监管之外，给消费者和企业提供共同参与算法治理的渠道，同时建立相对完善的行业自律、社会监督、消费者联合维权等机制，提高治理效率，降低消极影响，扩大受益面。

数字经济背景下的人工智能算法治理，不仅要规制技术和产品，更需要解决算法与人类社会交互影响而形成的新挑战，因此必然要求治理理念、体系和机制的更新，变“事后被动处罚”为“全程主动规制”，使算法应用更加符合数字社会的客观规律和伦理要求，践行“算法向善”。

规则

中共中央政治局审议《国家安全战略（2021－2025年）》

11月18日，中共中央政治局召开会议，审议《国家安全战略（2021－2025年）》等重要文件。会议强调，必须坚持把政治安全放在首要位置，统筹做好政治安全、经济安全、社会安全、科技安全、新型领域安全等重点领域、重点地区、重点方向的国家安全工作。要持续做好新冠肺炎疫情防控，加快提升生物安全、网络安全、数据安全、人工智能安全等领域的治理能力。（来源：新华网）

国家网信办就《网络数据安全管理条例（征求意见稿）》公开征求意见

11月14日，国家互联网信息办公室发布关于《网络数据安全管理条例（征求意见稿）》公开征求意见的通知，拟加强数据安全防护能力建设。意见稿指出，国家将建立数据分类分级保护制度。按照数据对国家安全、公共利益或者个人、组织合法权益的影响和重要程度，将数据分为一般数据、重要数据、核心数据，不同级别的数据采取不同的保护措施。同时，国家将对个人信息和重要数据进行重点保护，对核心数据实行严格保护。（来源：新华网）

政策

国务院常务会议研究部署加快建设数字政府，全面推进政务信息化

11月17日，国务院总理李克强主持召开国务院常务会议，审议通过“十四五”推进国家政务信息化规划，加快建设数字政府，提升政务服务水平。会议指出，推进政务信息化是提高政府管理效能和服务水平的重要举措。“十四五”时期，要面向更好满足企业需求和群众期盼，抓住推动政务信息共享、提升在线政务服务效率等关键环节，推进数字政府建设，加快转变政府职能，促进市场公平竞争。具体包括：一、构建统一的国家电子政务网络体系，推动地方、部门各类政务专网向统一电子政务网络整合，打破信息孤岛，实现应联尽联、信息共享；二、丰富全国一体化政务服务平台功能，构建统一的电子证照库，推广电子合同、签章等应用，在社保、医疗、教育、就业等方面提供更便捷公共服务，实现更多事项一网通办、跨省通办；三、完善国家人口、法人、自然资源、经济数据等基础信息库，提升数据资源开发利用能力。深化数字技术在公共卫生、自然灾害、事故灾难等重大突发事件应急处置中的应用；四、推动政务数据按政务公开规则依法依规向社会开放，优先推动企业登记和监管、卫生、教育、交通、气象等数据开放。健全制度，严格保护商业秘密和个人隐私；五、加强市场监管信息化建设，完善“双随机一公开”监管、“互联网+监管”、信用监管等机制，提升食品药品、农产品、特种装备等的协同监管能力；六、强化网络安全保障，严格落实分等级保护制度，增强政务信息化基础设施和系统、数据安全保障能力。（来源：中国政府网）

2025年左右，中国基本建成新型数字基础设施

11月16日，工信部发布《“十四五”信息通信行业发展规划》。《规划》提出了“十四五”总体目标，即到2025年，信息通信行业整体规模进一步壮大，发展质量显著提升，基本建成高速泛在、集成互联、智能绿色、安全可靠的新型数字基础设施，创新能力大幅增强，新兴业态蓬勃发展，赋能经济社会数字化转型升级的能力全面提升。此外，《规划》还围绕建设新型数字基础设施、拓展数字化发展空间、构建新型行业管理体系、加强网络安全保障体系和能力建设、跨地域跨行业统筹协调五个方面，提出了26项发展重点和21个工程。在建成全球规模最大的光纤和移动宽带网络基础上，“十四五”时期力争建成全球规模最大的5G独立组网网络，力争每万人拥有5G基站数达到26个，实现城市和乡镇全面覆盖、行政村基本覆盖、重点应用场景深度覆盖，其中行政村5G通达率预计达到80%。（来源：工信部官网）

法国政府为国家人工智能战略拨款22亿欧元

11月8日，法国政府发布公告称，法国现有502家人工智能初创企业，比2020年增加11%，这些企业筹集了16亿欧元，创造了1.3万个直接工作岗位。根据新的《人工智能国家战略》，政府计划在五年内拨款22亿欧元用于发展人工智能，并充分发挥培训、研究和监管之间的相互作用。此外，政府还提出了三个主要目标：一是提升国家整体数字技术水平；二是使法国成为嵌入式和可信人工智能领域的领导者；三是加快人工智能在经济中的部署。（来源：Euroactive）

印度央行计划2022年启动数字货币试点

11月18日，印度央行宣布，预计将于2022财年第一季度启动数字货币试点工作，但未承诺正式的时间表，原因在于央行还在检查数字货币是否可以完全绕过中介机构，以及检查技术是否去中心化或半中心化。稍早之前，印度总理莫迪曾公开敦促各国政府应为数字货币制定规则、加强合作，确保比特币等加密货币不会落入“不法分子”之手。（来源：路透社）

监管

美国参议院批准“科技巨头克星”坎特掌管司法部反垄断部门

11月16日，美参议院批准反垄断律师乔纳森·坎特（Jonathan Kanter）任司法部反垄断司助理总检察长。坎特是推动反垄断执法和竞争政策的主要倡导者和专家，有着“谷歌宿敌”的名号。外界认为，这是拜登政府准备打击硅谷巨头的最新举措。坎特承诺将在农业、制药、劳动力市场，以及大型科技公司等领域执行反垄断法。坎特是继联邦贸易委员会主席莉娜·可汗、白宫国家经济委员会技术和竞争政策特别助理蒂姆·吴之后，确认担任反垄断要职的又一关键人物。坎特表示将努力确保司法部和联邦贸易委员会之间有效且适当的责任分工。（来源：纽约时报）

产业与技术

高通公司推进芯片业务多元化，将扩展汽车和PC芯片

11月16日，美国高通公司在其2021年投资者大会上宣布将推进芯片业务多元化，包括汽车芯片和个人电脑芯片。长期以来，高通公司一直扮演着全球最大手机芯片供应商的角色。未来，高通将与宝马公司合作，为宝马下一代驾驶员辅助系统和自动驾驶系统开发芯片。2021财年，高通汽车业务营收为9.7亿美元，占高通总营收不到4%，但其增长速度已经超越手机业务。高通预计，汽车芯片业务10年后的年营收将可能达到80亿美元。同时，高通公司宣布了下一代基于ARM的PC芯片计划，旨在为Windows系统PC设定性能基准，能够与苹果的M系列处理器旗鼓相当。（来源：Techspot）

城市数字化

上海数据交易所揭牌成立

为贯彻落实国家大数据战略，加快培育数据要素市场，促进数据流通交易，助力城市数字化转型，11月25日，上海数据交易所揭牌成立仪式在沪举行，上海市数据交易专家委员会也同步成立。设立上海数据交易所，重点是围绕数据确权难、定价难、互信难、入场难、监管难等关键共性难题，形成系列创新安排，包括：一、全国首发数商体系；二、全国首发数据交易配套制度；三、全国首发全数字化数据交易系统；四、全国首发数据产品登记凭证；五、全国首发数据产品说明书。交易所成立当天，受理挂牌和完成挂牌的数据产品已经有约100个，涉及金融、交通、通信等八大类，并达成了部分首单交易，包括工商银行和上海电力达成交易的“企业电智绘”数据产品以及民用海图服务产品等。上海市首届数据交易专家委员会由31位在法律合规、金融交易、数据产业、数据安全、公共管理、综合经济等领域拥有丰富经验的专家组成，将为数据流通交易提供咨询意见和专业指导，让安全、规范、有序成为上海数据交易所的关键特征。（来源：第一财经）

日本铁路公司纷纷开始在城际铁路运营中运用人工智能技术

11月17日，东日本铁路公司（JR东日本）在新泻市展示了使用上越新干线和北陆新干线E7型列车的自动驾驶试验，这是该公司首次在新干线商用列车上展开自动驾驶试验。日本东海铁路公司（JR东海）则于11月12日开始在东海道新干线的品川站和名古屋站启动使用人脸识别技术的检票口实证试验。此外，日本西武铁道公司将从12月14日起，选取三个相对繁忙的铁路道口，测试使用人工智能技术和3D图像分析的自动检测系统，以进一步提高铁路道口的安全性。(来源：日本共同社)