兴业证券秋后算账：要求欣泰电气赔偿损失逾亿元

秋后算账。创业板退市第一股欣泰电气（300372）连续两日发布关于兴业证券的索赔公告，数额逾亿元。

9月19日午间，欣泰电气发布公告称，兴业证券提出仲裁申请，要求公司赔偿因违约行为而使兴业证券遭受的损失3600万元，以及导致兴业证券签字保荐代表人的执业资格被撤销的补偿金360万元。

就赔偿原因，兴业证券表示，欣泰电气及相关负责人员故意隐瞒或编造虚假事实，故意向其提供存有虚假记载的材料，致使兴业证券及其保荐代表人据前述材料出具的保荐文件存在虚假记载，从而导致被中国证监会处罚。根据证监会所认定的违法事实，欣泰电气的行为已严重违反其在《保荐协议》中的约定和承诺，已构成严重违约。

而就在9月18日晚，欣泰电气就已发布公告称，兴业证券近日向上海国际仲裁中心提出了仲裁申请，第一被申请人为欣泰电气，高管王建华、孙文东、刘桂文也为被申请人。

根据仲裁公告，兴业证券的仲裁请求包括被申请人赔偿因其违约行为而遭受的损失2138万元、对投资者先行赔付产生的损失暂定5000万元、以及因被申请人违约而额外赔偿或支出的费用等。上述赔偿金额合计超过7000万元。

至此，兴业证券提出的索赔金额已超过1.1亿元。

面对上亿元的索赔申请，欣泰电气原董事长温德乙9月18日在接受某财经媒体采访时回应，兴业证券向公司进行索赔，也是其自身权利，而他将寻求多个途径希望此事和平解决。

温德乙称，公司自身如果不能与兴业证券达成协议，或许将寻求更高层面的帮助，“毕竟公司还有600多员工，还有不少残疾人员工，他们的利益我们将首先保证。”

值得注意的是，欣泰电气在公告中表示，尽管公司目前并未作破产安排，但由于生产经营步履维艰、资金紧张，导致公司实施股份回购存在现实困难，无法履行《首次公开发行并在创业板上市招股说明书》中关于股份回购的承诺。公司披露的每股净资产数额系公司财务账面显示的每股对应净资产数，并不一定代表投资者未来可实际取得的金额。

今年7月初，证监会公布了欣泰电气欺诈发行和信息披露违法违规案行政处罚结果，对欣泰电气责令改正，给予警告，并处以832万元罚款。

7月7日，证监会对欣泰电气欺诈发行正式作出行政处罚，启动强制退市程序。欣泰电气成为创业板退市第一股，也是第一家因欺诈发行退市的公司。

早在此前的6月27日，作为欣泰电气保荐机构的兴业证券已公开表示，拟使用公司自有资金5.5亿元，设立欣泰电气适格投资者先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失。

兴业证券在7月8日的公告中称，先行赔付专项基金在基金设立公告刊登之日起正式成立，兴业证券将于先行赔付专项基金设立前，将出资额划付至先行赔付专项基金资金监管专户。

7月27日晚间，兴业证券收到中国证监会对其的正式行政处罚决定，对公司给予警告，没收保荐业务收入1200万元，并处以2400万元罚款；没收承销股票违法所得2078万元，并处以60万元罚款。对欣泰电气IPO申请文件和公开发行募集文件签字保荐代表人兰翔、伍文祥给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格。