北交所规则深读｜交易所明确公司制治理，董事长由证监会提名

10月30日晚间，证监会发布了修订后的《证券交易所管理办法》。今年9月3日至10月3日期间，证监会就修订的《证券交易所管理办法》（以下简称《办法》）向社会公开征求意见。

《办法》的修订，主要涉及3方面内容：

一是规定公司制证券交易所的组织机构。明确股东会、董事会、总经理、监事会的产生及职能。

二是明确和完善有关监管安排。规定证券交易所制定或者修改有关业务规则时，应当由证券交易所理事会或者董事会通过，并报中国证监会批准。

同时，结合实践新增一项规定，即对于非会员理事的反对或者弃权表决意见，证券交易所应当在向中国证监会报送的请示或者报告中作出说明。规定公司制证券交易所的董事长、副董事长、监事长由中国证监会提名，分别由董事会、监事会通过。

三是明确部分条款的适用安排。对于“证券交易所的收支结余不得分配给会员”以及“席位”等表述，明确其仅适用于会员制证券交易所。明确公司制证券交易所董事、监事及高级管理人员须遵守诚实信用义务、兼职和回避规定等。

证监会表示，总的看，各方对《管理办法》修订思路、主要修订内容基本认可，征求意见期间，所提意见主要是操作层面的问题或文字表述意见。

证监会称，《办法》的修订主要遵循了三个思路：

具体而言，一是明确公司制证券交易所的内部治理。借鉴会员制证券交易所管理经验，补充公司制证券交易所组织机构的规定，明确公司制证券交易所的股东会、董事会、总经理和监事会的治理要求。

二是遵循《证券法》《公司法》的规定。北交所作为公司制证券交易所，除了要符合《证券法》的规定，在股东会、董事会、监事会的职权、组成、召开和议事规则等方面，还需符合《公司法》的规定。

三是初期平稳起步，逐步探索完善。公司制证券交易所在我国市场属于新事物，本次修订主要是适应北交所设立初期平稳起步的需要，针对有限责任公司制证券交易所作出规定，今后在实践中再予以评估完善。

证监会强调，下一步，将指导证券交易所认真落实《办法》，支持和指导北京证券交易所完善公司治理，有效发挥自律管理职能，更好地服务实体经济高质量发展。