卡特力推的国防创新项目8个月“快失败式”升级：试错中优化

【编者按】

2016年5月，美国国防部长阿什顿·卡特一个看似不起眼的决定，却引起了美国国内众多讨论。这个决定是：对DIUx进行调整，将其从1.0升级为2.0。

什么是DIUx呢？即美国国防部为了更为有效地利用新兴的技术企业，巩固美国国防技术优势，特别创立的“国防创新试验单元”（Defense Innovation Unit Experimental）。长期以来，美国国防工业强大的创新与研发能力让人惊叹，但在其屡屡引领技术创新潮流的背后，仰仗的是政府、企业、资本三者的有机结合。人类进入信息化时代后，技术创新方式更为灵活，门槛更低，军民两用的趋势更明显，传统由政府单方面主导、官僚化的管理模式已逐渐脱离了技术创新的需要。本文力图透过美国国防工业的试错和自我革新过程为中国提供某些启示。

2015年4月，美国国防部长阿什顿·卡特到访硅谷，宣布成立国防创新试验单元（Defense Innovation Unit Experimental，DIUx）。2015年8月DIUx正式开门运营。2016年5月，卡特宣布对DIUx进行调整，将其从1.0升级为2.0。

从开门运营到组织调整，时间跨度仅有短短8个月，这也刷新了美国国防部组织机构调整决策出台的时间纪录。

DIUx成立背景：利用商业领域创新力量

DIUx是美国国防部根据“国防创新倡议”而在硅谷设立的新机构，创建DIUx主要出于对三方面背景因素的考量。

一是先进技术的全球扩散。当前，技术发展的基础已经呈现全球化态势，长期以来由美国等发达国家控制的先进技术正在不断扩散，有的甚至已经被“无赖国家”和恐怖组织掌握。

二是竞争对手日益崛起。俄罗斯等国家正在通过投资于长期的技术发展计划或者武器装备现代化项目，不断提升技术能力和军事实力，与美国之间的差距正在缩小。

三是来自传统国防工业之外的创新能力不断增强。创新技术往往由政府投资和主导的态势已经发生改变，虽然国防部创新能力依然强劲，但是以信息技术为代表的两用技术已经由商业公司引领发展。因此，在寻求新技术进步时，五角大楼不得不把眼光投向商业创新公司。

基于上述背景，为赢得在新一轮大国军事竞争中的绝对优势地位，美国国防部必须打破固有模式，快速创新。而DIUx也成为五角大楼迎接挑战、投资创新的诸多途径之一。

DIUx1.0：美国国防部“太过完美”的职能目标

DIUx成立以来，尽管五角大楼一直强调其联结国防部和创新型公司的功能，强调其“X”实验特征，并允许其作为新生事物可以不断尝试和失败。但事实并非全然如此，很显然五角大楼对于DIUx抱以太大期望，称其为“同类中的首创”，赋予了它“太过完美”而显得不切实际的职能目标。

在业务策略上，DIUx主要承担四种职能：

第一种职能是观察者。通过“侦查”即将萌芽的高技术和“搜索”现有突破性技术应对国防部难题。

第二种职能是聆听者。通过组织活动安排技术公司推销、阐述技术能力或者方案，“聆听”新思想和新技术，双向传达五角大楼和技术公司的信息，并与创新公司建立联系。

第三种职能是联结器。建立先进技术与五角大楼、军兵种和风险投资机构的联结，建立作战需求和技术供给之间的联结，探索合同签订或者资金支持的路径。

第四种职能是实验室。审查创新思想的效能、论证技术原理，提供试验设备进行产品测试或验证。

在商业模式上，DIUx针对特定技术领域，组织由大型技术公司、小企业、初创公司、五角大楼以及相关军队用户参加技术展示会；经过沟通需求、技术推销后，筛选目标公司，由风险投资公司进行投资；军兵种开展技术项目试验，并最终在模拟作战环境下试验技术；如果满足需求，就开始签订合同进入采办程序。

在组织构成上，DIUx被授权雇佣一个主任和副手，一个律师和四个高水平专家。团队最终由6-10人组成，包括文职人员、现役军人、国民警卫队人员和预备役人员。如果在特定领域需要技术支持，还可以增加来自承包商的专家。在此基础上，DIUx还设立了军兵种子单元，每一个子单元会有6-10人，对接军兵种需求。通过子单元，有意愿与五角大楼开展合作的公司也可以直接与军兵种接洽。

从业务策略看，DIUx的目标是庞杂多元的，远远超过五角大楼所称的“联结和沟通”功能。由于长短期的功能设定混合在一起，单从“实验室”这一职能来看，在短期内就很难实现。而且，这些业务策略并未对成果产出做出明确界定，这也是DIUx招致国会以及创新公司疑问的原因之一。从商业模式看，按照五角大楼的惯例，初创期的项目很难获得财务支持。来自五角大楼的消息人士也指出，DIUx成立以来未获得任何资金支持或者合同签订权。从组织构成看，DIU还是参照五角大楼的组织模式，接受国防部长办公室事无巨细的管理，导致行动迟缓。

打个比方来说，DIUx好比卡特的一个“孩子”，他一方面很谦虚，说这个“孩子”还小，要包容它，同时又掩饰不住对这个“孩子”的喜爱，寄予很高期望。曾有专家评论说，DIUx一创立就高调亮相，曝光在众目睽睽之下，显然错失了悄悄发展、悄悄试错的机会。这也在很大程度上导致卡特做出有违国防部常规的大胆举措，在5月份果断出手，推出了DIUx2.0。

DIUx2.0：更加务实、操作性更强

2016年3月，卡特到访硅谷时就曾经指出DIUx“之所以被称为实验，是因为仍处于摸索阶段，还会有变化”。此番讲话对DIUx的“实验”性质做了新的表述，这也在另一个层面上暗示关于DIUx调整的决策在2016年3月，或者更早就在酝酿甚至已经确定。果然，到2016年5月，机构调整的靴子终于落地。

DIUx2.0主要呈现出4个新特征。

第一是规模升级。DIUx将遍布美国各大技术创新中心，其中第二家将建在波士顿，而且后续还会建立多个，可能的地点包括奥斯丁、辛辛那提和西雅图等。

第二是处理能力升级。在2017年度国防预算申请中，五角大楼计划给DIUx 拨付3000万美元，可直接投给拥有先进军事技术的非传统承包商。同时，五角大楼还将联合军兵种投资。此外，DIUx也会努力打通尽可能多的投资通道。

第三是运营系统升级。DIUx领导层为合伙人制度，管理层级减少，结构扁平化，这也是从硅谷公司学来。

第四是与五角大楼之间的接口升级。DIUx可以直接向国防部长汇报，这一方面显示了国防部长对其高度重视，一方面也有利于快速决策。

同1.0相比，2.0总体而言更为务实，可操作性也更强，为后续发展奠定了基础。DIUx2.0首先体现为去官僚化，在组织模式上，不再照搬五角大楼的组织管理模式，而是选择了合伙人式的扁平化模式。

其次，在团队结构上，选择的基本上是既有丰富创新公司背景，又对五角大楼或者联邦政府运行有深刻理解的人员，便于双方的沟通和交流。此外，还吸收了大量预备役人员参加，丰富了人力资源构成。

第三，在资源保障上，DIUx在2017财年可能获得可观预算。同时，五角大楼也在努力建设更多投资渠道。第四，在决策流程上，由于可以直接向国防部长汇报，DIUx的决策时间将更短，反应速度也将更快。值得关注的是卡特还将指导DIUx与Darpa等组织建立联系，为项目可行性增加了保障，也便于有实质的成果落地。

对DIUx1.0采取“快失败式”处理

从2015年4月，美国国防部宣布建立DIUx，到8月份开门运营，再到2106年5月宣布调整。美国国防部对DIUx的调整，堪称闪电般的“快失败式”处理，其速度之快、力度之大都是该部门多年以来所鲜见的，令人耳目一新。

美国国防部作为一个官僚机构，长期以来对出现问题项目的一般处理逻辑是避免风险、延长时间线、持续微调、投入更多的资金解决问题、增加更多专家和层层审查等，最终接受项目“慢慢”失败的结果。这种管理文化也是国防采办项目严重超期、超预算的重要原因，尽管五角大楼已经在逐步革新，这种文化仍对采办过程、政策、人员、管理和运营有长期的影响。

DIUx作为五角大楼在硅谷常设的实验性组织机构，在成立之初遇到阻碍，发生问题，是比较正常的。但是“不正常”的是卡特能够及早采取纠正措施，这一举动颠覆了五角大楼长期以来“拖延失败”的行为模式，也给它上了一堂关于如何看待失败以及如何在风险中学习的课程。

在抛出DIUx2.0时，卡特指出“和硅谷的技术公司打交道，就好像照镜子，可以从中发现我们的问题，这是非常有益的。从这个角度看，DIUx不仅帮助美国国防部掌握创新的成功之道，也有助于了解如何发现和面对失败”。

通过升级DIUx，卡特带来了崭新的观念：早期的失败可接受、可借鉴，甚至可以视为“成功”。调整行动也向外界发出了一个信号，那就是五角大楼可以作为行动敏捷的伙伴。在某种意义上讲，这种做法对五角大楼传统创新理念的影响远远超过其他行动。

DIUx2.0如何应对疑惑：七月见

卡特以五角大楼罕见的行动速度升级DIUx，既是出于创新，也是作为对国会质疑的回应，还有一点就是部长任期将尽，留给他的时间已经不多。

美国国会参议院武装部队委员会在2017国防授权法案中曾经批评DIUx缺乏周密的计划性，称其在开展工作时未能充分考虑长期阻碍非传统承包商支持国防需求的障碍，如冗长的合同签订过程、难以实现技术转移等。同时指出，DIUx没有充分与国家的实验室和工程中心实现协同。从任期来看，因为留给卡特处理DIUx的窗口期已经非常短，必须在较短时间内解决问题，着眼长远成功进行密集部署，为DIUx构建高效、可持续的运行模式。

虽然DIUx 2.0已经有非常显著的进步，但是仍有诸多问题悬而未决。比如，DIUx对自身策略尚缺乏清晰的定位，对如何在较短时间内取得实质性创新成果没有明确交代，DIUx与五角大楼推出的其他创新举措之间的区别与联系，以及DIUx与军兵种在硅谷联系点的区别与联系等等。

今年5月，卡特宣布在波士顿成立第二家DIUx时，曾说会在夏季投入运行。后续在全国将设立更多DIUx，7月会有更多消息。但是可以预见，投在DIUx上的疑惑目光不会在时期内移开，而DIUx也将在试错与探索中前行，实现迭代优化。