西南证券被查冲击波：万科重组和在审IPO项目都受牵连

6月23日晚间，卷入“立案调查”风波的西南证券（600369）发布公告表示，收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》，证监会称公司涉嫌未按规定履行职责。

西南证券在上交所发布公告称，处于立案调查期间，中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件，预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。此外，西南证券方面表示，公司股票于6月24日开市复牌。

这意味着，西南证券保荐的公司，以及作为担任独立财务顾问的交易，都可能受到影响。

万科重组会否被连累

比如，正在推进重组的万科。西南证券是万科重组案的财务顾问之一，其他两家分别是中信证券及中金公司。眼下，万科重组已到关键时刻，相关重组文件已经提交深交所。业内人士担忧，西南证券一事或波及万科重组案。

对此，有券商投行人士表示，一般情况下，与被调查项目无关的文件应该还有效，除非证监会宣布失效。

一名盈科律师事务所律师则表示，若提交早于公告，除非有证据表面明显存在瑕疵和重大缺陷，基本还是没什么问题。不过，就此事来看，肯定会对相关方面产生影响，不排除更换独立财务顾问的可能。

新鼎资本董事长张弛表示，从目前情况来看，影响万科A的可能性并不会很大，因为同时还有中金、中信两家财务顾问。

西南证券已受理IPO项目

数据显示，目前西南证券已受理IPO审核项目4家，已反馈项目2家，已预披露更新项目3家，辅导备案登记受理21家。

西南证券2015年年报披露显示，证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、证券自营业务四块构成公司主营业务，其中营业收入占比较高的证券经纪业务及证券自营业务分别达26.83亿元、27.88亿元。

就投行业务来看，报告期内实现营业收入13.80亿元，同比增长47.64%；营业利润达11.49亿元，同比增长166.60%。此外，2015年报告期内，投行完成IPO项目5个，再融资项目21个，累计承销金额211.32亿元。

一桩旧案引发的血案？

澎湃新闻就公告细节向西南证券投行人士进行询问，对于是否系受大有能源一案牵连，对方仅回答：等调查结果。

6月21日晚间，有媒体报道称西南证券被立案调查一事。消息称，西南证券因受2013年被立案调查的大有能源（600403）一案牵连，被监管立案调查，投行的项目包括IPO、再融资、并购重组等都已基本暂停。

6月22日早间开盘前，西南证券一度发布澄清公告称，未收到来自任何监管机构的立案调查通知书或具有同等效力的法律文件。当时该公司经营活动仍然正常。

至于传言中所涉的大有能源信披违规案，当时操刀的中介机构正是西南证券。

2012年2月，大有能源非公开发行收购义海能源持有的天峻义海等资产，交易总额75.39亿元。2013年10月，大有能源因信披违规被证监会立案调查。两年之后的2015年10月17日，大有能源收到证监会《行政处罚事先告知书》：大有能源2012年发布的《非公开发行股票预案》涉嫌欺诈发行，此外上市公司2013年半年报涉嫌信披违规，被证监会处以2360万元罚款，涉案28名人员被处以157万元罚款。

西南证券的麻烦事

值得一提的是，西南证券遭遇的麻烦事，还不只是部分业务被暂停。

6月23日晚间，西南证券发布的另一则公告提及，重庆证监局要求西南证券在4个月内对风险控制指标不符合规定的情形予以改正。同时，要求公司对信息披露违规行为进行整改，在2个工作日内按有关规定对风险控制指标不符合规定标准的相关情况进行补充披露。

西南证券在公告中称，本次证券自营业务风险控制指标不符合规定标准系公司约定购回式证券交易业务被动持有中泰桥梁股票，以及自营业务通过二级市场交易持有中泰桥梁股票之合计数量达到其总股本5.03%所致。

公开资料显示，西南证券前身为重庆长江水运股份有限公司，2001年1月9日在上海证券交易所上市交易。2009年2月17日，重庆长江水运股份有限公司吸收合并西南证券有限责任公司的工商变更登记在重庆市工商行政管理局办理完毕，公司名称由“重庆长江水运股份有限公司”变更为“西南证券股份有限公司”。