上市公司文峰股份遭证监会调查，此前隐瞒数亿股份由他人代持

12月20日，上市公司、文峰大世界连锁发展股份有限公司（下简称“文峰股份”，证券代码601010）发布公告称，公司已于12月18日收到中国证监会的《调查通知书》。

原因是，“因你公司未披露陆永敏代江苏文峰集团有限公司持有你公司股票事项”。

据澎湃新闻（www.thepaper.cn）记者了解，江苏文峰集团是“文峰股份”的控股股东，占股21.14%。江苏文峰集团的实际控制人是其董事长徐长江。

据“文峰股份”此前披露的公告，2014年12月，“为优化公司股权结构”，文峰股份以每股7.85元的价格分别向“泽熙系”徐翔的母亲郑素贞、陆永敏各自转让了14.88%的股份（各计1.1亿股、市价达8.635亿元），截至目前，两人持有的股份之和（29.76%）超过了控股股东江苏文峰集团有限公司持有的21.14%。

那么，陆永敏到底是谁？权益变动书上，陆永敏的地址为“江苏南通市崇川区中南世纪城”。在2014年12月22日之前的六个月内，她曾有四次操作文峰股份的经历：三次卖出、一次买入。最大的交易量是8月的一次卖出了8000股，总计不到6万元。

如果陆永敏真是个小散户，如何会与泽熙系的实控人、当时资本市场的大红人郑素贞一起接盘文峰集团呢？

12月18日证监会的《调查通知书》透露了蛛丝马迹，一个“代”字说明陆永敏只是在替文峰集团持股。如此大比例的股权“转让”，也让这笔交易成了自家关起门来的“内销”。

陆永敏在2014年12月所持有的1.1亿股，一年之后，变成了目前的2.75亿股，市值更是高达20.735亿元。相较于一年前，涨幅高达240%。

这笔股份如果是“文峰股份”的控股股东——江苏文峰集团有限公司所拥有的，那为什么要大费周折地转到另一个自然人的名下，且不对公众即时披露？

澎湃新闻记者注意到，2015年4月7日之后的四个月内，文峰股份股价累计涨幅超过500%，文峰集团及其子公司累计减持文峰股份超过了4.6亿股，套现超过67亿元。郑素贞、陆永敏两人随之也从中获益，两人持股数量均多达2.75亿股。

股权代持究竟是什么？它是指实际出资人与他人约定，以他人名义来持有股份的一种行为。但在证券市场，代持股权的行为是被禁止的。

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》规定：“发行人的股权清晰、控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。”就此，江苏亿诚律所金融证券部律师钱松军告诉澎湃新闻，这里的“发行人股权清晰”包含多种情形：其中之一是指不允许存在代持行为；如果有，在公司上市之前就必须要发布公告。

据钱松军律师介绍，目前这种股份代持情况其实很多，原因有三个，其一是有出资人不愿透露真实身份，其二是稀释法人股份以逃避高额税费，其三是避免一些公告披露信息（如在上市公司中，有股东持股达到5%即必须发布公告）。

12月28日下午，澎湃新闻致电文峰集团证券事务代表程敏，对方表示，目前公司正在接受证监会调查，进展不方便公开，一切情况以公司发出的公告为准。

当澎湃新闻追问陆永敏与公司是何关系时，程敏说“不方便讲，还是等公告吧”。