二季度刑事检控数量同比增500%，香港证监会“严打”股市违规行为

见习记者 秦薇

随着港股市场波动增大和交易活跃度提高，香港证监会的调查和执法力度也在升级。

香港证监会发布的工作报告显示，今年第二季度，正在进行的调查数量达62件，同比增幅高达87.9%，较第一季度增加17%；已经提出的刑事检控共18宗，同比增幅高达500%；已执行搜查令的个案数量20宗，同比增幅高达900%。

多家上市公司高管被罚

数据显示，香港证监会针对上市公司的监管和调查也在升级。第二季度，香港证监会就上市公司相关的欺诈或其他失当行为展开的查询数量同比增加50%，就市场失当行为、欺诈、不当行为及违反纪律的失当行为发出的指示数量同比增幅高达96.7%。

中国医疗网络（00383）及其六名前任和现任董事，因未在合理切实可行的范围内尽快披露内幕消息，被处罚款420万港元。其中前执行董事王炳忠和现任执行董事江木贤分别被禁止担任上市公司董事8个月及6个月。有关董事还被要求参加经香港证监会核准的董事职责及企业管治的培训课程。

新奥能源（02688）前执行董事、首席财务官兼公司秘书郑则锷因就公司股份进行内幕交易，被取消担任上市公司的董事或参与上市公司管理的资格，并被禁止在香港处理任 何证券，为期54个月。郑则锷还需交出内幕交易获利295万港元。

全面收紧IPO审查

今年上半年，香港IPO募资总额达2120亿港元，是去年同期的两倍多。随着IPO市场爆发，香港证监会对IPO的监管力度也同步提升。

“参与首次公开招股过程的上市申请人及机构在维持香港股票市场的质素和廉洁稳健方面，担当重要角色。若有预警迹象显示没有足够的投资者真正对某首次公开招股项目感兴趣，我们将毫不犹豫地采取行动。”香港证监会行政总裁欧达礼表示。

二季度起，香港证监会表示将加强与港交所的合作，联手打击涉及新股上市的失当和不当行为，并严格审查上市申请人的估值，评估有关最低市值和其他首次上市规定的合规情况。证监会及港交所一旦察觉预警迹象，显示没有足够的投资者真正对某些上市申请感兴趣，便会对有问题的上市申请加强审查，并在必要时反对或拒绝有关申请。

香港证监会点名指出，部分IPO项目可能只是幌子，如将股份以被托高的招股价分配给受控制的承配人，借以满足《主板上市规则》中的5亿港元最低市值的规定，或者是为日后操纵有关股份铺路，即所谓“唱高散货”（拉高股价出货）计划。

4月，香港证监会与警方联合行动，就涉嫌“唱高散货”市场操纵计划和欺诈，搜查了某香港上市公司的办事处及其高层人员的住所。警方拘捕4人，包括该公司的3名高层。

投行、券商难逃责任

在对IPO和上市公司提升监管力度的同时，香港证监会对投行、券商等中介机构也提出更高要求。

数据显示，第二季度香港证监会在对股价及成交量异动进行监察后，向中介机构提出了2319项索取交易及帐户纪录的要求。IPO方面，在更严格评估上市申请的同时，香港证监会强调将加强监察参与IPO簿记建档及配售活动的机构，并将对那些涉及有问题的新上市公司的机构进行深入的视察，也将针对任何涉及IPO的失当行为采取执法行动。

二季度内，多家投行、券商及个人遭到香港证监会处罚。IDS Forex HK Limited的唯一股东Kim Sunghun 在韩国被裁定非法集资和欺诈罪名成立后，香港证监会撤销了该 公司的牌照，并终身禁止其前联席行政总裁郑禹满及Ki Bonggan重投业界。

智易东方证券有限公司的蔺常念因没有履行他作为公司负责人兼高管的职责，被暂时吊销牌照7.2个月。

港股市场步入严监管时代

进入第三季度以来，香港证监会对市场的监管力度有增无减。

7月初，香港证监会与廉政公署采取联合行动，对疑似“唱高散货”操纵市场计划及其他市场失当行为有关的罪行进行搜查，拘捕了一名上市公司的高级行政人员，并搜查该公司办公室和IPO时聘用的一家包销商的办公室。

8月初，UBS AG和UBS证券亚洲（UBS Securities Asia Limited）因违反多项监管规定被谴责并处罚1155万港元。

另一方面，跨境监管也在不断完善。香港证监会表示，第二季度继续与内地监管机构探讨跨境监管合作和市场发展措施，包括在监管经营跨境业务的金融机构方面的合作安排，以及完善内地与香港市场互联互通计划的措施。

香港证监会还透露，已经就落实大湾区发展规划中所包括的多项举措作好准备，如推出跨境理财通和协助香港金融机构开拓大湾区商机。并会就筹备落实债券通的南向交易与内地相关机构展开合作。

原标题：《二季度刑事检控数量同比增500%，香港证监会“严打”股市违规行为》

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