迈向全球科技创新中心|上海家底④科研成果有多少

        一座城市的科技创新，直接体现在科研成果上。在这方面，比较容易找到的指标，则是专利与论文的情况。那么，自上海产生的专利、论文，数量和质量如何呢？和其他城市相比，又有哪些特点？以下就是我们的分析。

        发明专利授权情况

        专利授权数量是科技创新活力的一项重要指标，体现一座城市的企业、高校、研究所等相关科研机构技术发明创造的积极性。

        近年来，上海市专利授权数和发明专利授权数增长十分可观。

        根据我国规定，可体现科技创新实力的专利，包括发明、实用新型和外观设计三种。从《上海科技统计年鉴》的数据中，我们可以看到2008-2013年每种专利的份额变化，其中近年来外观设计专利的份额下降很快，发明专利的份额则有所上升，实用新型专利继续保持专利中的主力。具体如下图所示。        发明专利是三种专利中最具科技含金量的一种，其占所有专利的比例，能较好地说明专利的授权质量。

        2009年至今，如下图所见，上海市发明专利授权数上升迅速，在所有专利授权中的比例和每万人发明专利授权数也有所提高，具有国际科技竞争力的PCT（Patent Cooperation Treaty，专利合作协定）专利申请受理数量也在稳步提升。

        上海自身的发明专利，主要来自哪些部门？2014年《上海科技统计年鉴》显示，2013年上海发明专利授权量为10644件，其中民营科技企业贡献了6650件，占绝对多数。

        高等院校得到3084件授权，其中2267件都来自教育部直属高校，地方高校的科研实力与部属211大学相比差距很大。

        余下900件左右，则来源于科研机构。

        由此可见，上海的科技企业占据了发明专利授权量的大半份额。不过，本文后面会说到，若与国内顶尖科技企业相比，上海科技企业的劣势还是较为明显。

        比较上海与国内其他科教强市的专利授权，我们发现，上海虽然基数大，但每万人发明专利授权数并不高。

        总体而言，上海一万余件的发明专利授权量，在全国排名第三。下图中可见，包括上海在内的五座城市，其发明专利比例，除特别高的北京（31%）外，都在25%左右。但从每万人发明专利授权数看，上海不仅远远落后于深圳和北京，离非一线城市南京和西安都有一定距离。当然，这其中也存在各地发明专利授权严格程度的差异。

        相比2013年的授权量，发明专利的拥有量，更意味着一座城市的创新存量。在存量方面，深圳优势更大，上海处在第二梯队。

        深圳企业具备强大的科技创新能力。国家知识产权局公布的2014年我国企业发明专利授权量排名显示，前10家企业中，深圳企业占了半壁江山，华为、中兴、鸿海深圳、海洋王照明和华星光电5家深圳企业十分醒目。另一方面，2014年深圳PCT国际专利申请量11639件，同比增长15.8%，占国内企业和个人申请总量的48.5%，连续十一年居全国首位。上海的1038件PCT专利，相比过去有了长足的进步，但这其中的差距需要重视。

        科研论文情况

        专利反映科创实践，而论文则更多意味着概念方案和基础研究。这方面上海如何呢？

        在ISTP、EI、SCI这三大世界著名的三大科技文献检索系统中，SCI最能反映基础学科研究水平和论文质量，该检索系统收录的科技期刊比较全面，集中各个学科高质优秀论文的精粹。

        根据上海统计年鉴的数据，2007-2012年上海全市三大检索系统的收录量从1.99万篇增加到了2.86万篇，年均增长7.5%。而最具含金量的SCI收录数量，其增长态势则达到了年均12.3%，涨势喜人。

        同期SCI收录的科技论文被引用情况显示，上海的SCI论文（作者就职于上海相关机构），从2007年起，被引用1.08万篇、3.15万次增加到了2012年的2.43万篇、8.00万次，增加了超过100%。总体而言，上海的SCI论文被引用的篇数、次数排在全国第二。

        如我们之前所指出的，高校更多承担了基础性的科研工作。今年3月，“最好大学网”公布了“2015中国最好大学排名”，其中的科学研究排名板块较好地显示了中国大学在科技文献上的实力。

        如下图所示，我们选取论文数量、论文质量(FWCI)、高被引论文数量和高被引学者人数这四个指标，通过观察大学的情况，分析相关城市在科研上的实力。

        论文数量，即Scopus数据库收录该高校的论文数；论文质量，即学科标准化后的论文影响力；高被引论文数，指被引用次数位居各个学科世界前1%的论文数，这类论文体现了大学在各学科做出的有重要影响力的成果情况；高被引学者，指各个学科被引用次数最高的中国学者数；总数为1651人，各学科的人数分布根据各学科论文中出现的中国作者数量分布确定，高被引学者的筛选标准客观统一，从纯学术影响力的角度给出了中国的高被引学者名单，其体现了学校拥有的各个学科的最具影响力的人才情况。

        在2015中国最好大学的科研排名中，清华大学、北京大学、浙江大学、上海交通大学、复旦大学分列前五名。

        为此，我们按城市整理了该榜单中100所大学的科研情况。为剔除不同城市的高校的人数差异，我们以“普通高校本科生数量“+“在学研究生数量”为参数，计算各高校所在城市的论文数量系数、每千人高被引学者系数、每百人高被引论文系数和平均论文质量。

        数据显示，即使去除了各城市高校人数的差异，北京仍在论文数量和高被引论文数量上排名第一。上海在论文数量上落后北京不少，但在高被引学者数量上咬得很紧，说明上海在科技人才方面与北京的差距较小。另外，南京、杭州表现也不错，武汉、哈尔滨、合肥等城市处于同一水平线。

        论文篇数高并不意味着高被引论文数量也高，典型的对比案例就是上海和杭州，前者论文数量相对多，但高被引论文数量却与后者存在差距。

        总结

        近年来，上海在专利数量和质量上，都有比较大的提升；但从数据来看，与国内其他城市相比，并不存在特别大的优势，尤其是在企业专利量上，反映出竞争力有所欠缺。科技论文方面，总量尚可，从质量方面看，高被引论文还有待加强。总的来说，无论发明专利还是科研论文，上海都需要在数量和质量方面有所加强。