九鼎投资股价异常波动，证监会发出调查通知书

        又一家新三板公司因股价异常波动而遭到证监会立案调查！

        5月18日晚，九鼎投资(430719)公告称，已于5月14日收到中国证券监督管理委员会调查通知书，原因为股价波动异常。巧合的是，当天九鼎投资再度出现深V走势，盘中股价从18元骤降至0.01元！

        按照全国中小企业股份转让有限公司（简称“全国股转公司”）信息披露原则：投资者成交价格较收盘价变动幅度超过50%的情形予以公告，而九鼎投资当天的股价变动显然远超这一标准。

        从成交明细看，当天九鼎投资共完成5笔协议转让交易，其中2笔以1.33元价格完成，另外3笔以0.01元价格完成，最后一笔成交量达100万股的交易成为催动当天股价剧烈下跌的直接因素。其买方主办券商为国金证券股份有限公司成都双元街证券营业部，账户名为凌琦；而卖方主办券商席位为招商证券股份有限公司成都西一环路证券营业部，账户名为李龙。

        尽管从九鼎投资收到调查通知书的时间来看，当天的股价波动并非引起证监会调查的原因，但从多次出现股价波动的历史情况看，此次波动亦并非偶然发生。2014年7月，九鼎投资曾上演过一夕之间股价从800元滑坡至4.18的“神话”，被称为“新三板有史以来最大巨变”。

        一名消息人士向澎湃新闻（www.thepaper.cn）表示：虽然此前九鼎投资股价也屡现波动，但收到监管层调查书却是首次！

        有着同样遭遇的是新三板另一热门股中科招商。5月15日，中科招商发布公告显示，公司已于5月14日收到证监会调查书，原因同样是股价出现异常波动。也就是说，新三板唯一四家上市的PE（私募股权基金）中，已有两家同时遭到审查。今年4月，中科招商曾两度出现股价异常波动，股价先是从108元直降至50元，随后又从52元坠至1.01元，当时全国股转系统就曾对此表示：已留意到这一异常现象。

        一名新三板投资者称，目前新三板市场主要以协议、做市两种方式交易，因此买卖双方的交易价格完全可以私下协商，很容易出现大起大浮的现象。另一参与立案调查的公司员工表示，如果出现因私下协商交易导致的股价异常，公司方面因难以控制而略显无奈。

        此外，于近期收到证监会调查书的还有国贸酝领。对于连续立案调查新三板公司违法违规行为，证监会已于5月8日进行表态：已集中部署了“2015证监法网专项执法行动”第二批案件，其中共涉及新三板市场10个案件。

        证监会发言人张晓军指出，主要针对五类违法违规行为：一是挂牌公司信息披露违法违规行为；二是证券服务机构未勤尽责行为；三是滥用交易规则破坏市场秩序行为；四是内幕交易、操纵市场行为；五是违反投资者适当性管理制度的行为。