上证所查处6起违规买风险警示板股票案，称*ST博元被炒作

        首家因重大违法启动退市机制的公司*ST博元5月15日起连续停牌，上海证券交易所（上证所）当日表示，自*ST博元被实施退市风险警示以来，股票交易存在炒作现象。

        今年3月26日，*ST博元因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪和伪造、变造金融票证罪被证监会依法移送公安机关。上证所于3月31日起对公司股票实施退市风险警示，该公司股票进入上证所风险警示板交易。

        2014年10月，证监会发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》，从上市公司主动退市、实施重大违法公司强制退市制度等方面完善了退市制度。由此，*ST博元或成为2014年退市制度改革后、首家因重大违法启动退市机制的公司。

        依据相关规定，博元投资在风险警示板交易30个交易日后，上证所将依法作出公司股票暂停上市的决定。截至5月14日，*ST博元在风险警示板交易已满30个交易日，其股票于5月15日起连续停牌，上证所将于之后的15个交易日内作出*ST博元股票暂停上市的决定。

        在*ST博元股票被暂停上市后，如未能在中国证监会作出移送公安机关决定之日起的12个月内恢复上市，或者在此期间被人民法院作出生效有罪判决，其股票将被上证所终止上市。

        值得注意的是，2015年4月17日至4月28日，*ST博元连拉八个涨停，八个交易日累计涨幅超过45%。此外，*ST博元退市前最后一个交易日也以涨停报收。

        上证所5月15日称，*ST博元3月31日被实施退市风险警示以来，存在股票交易投机炒作现象。

        同日，上证所还披露，近期连续发现并查处了6起投资者违反单日买入单只风险警示板股票超过50万股的规定。

        据初步调查结果，上述投资者的违规买入行为分为普通账户买入、普通账户和信用账户累计买入以及大宗交易买入等形式，分别涉及三只风险警示板股票。

        上证所表示，在风险警示板中设置单日买入单只股票不超过50万股的限制，目的是为了进一步加强风险警示，防范市场炒作风险。

        值得注意的是，无论通过竞价交易还是大宗交易、普通账户交易还是信用账户交易，只要单日累计买入单只风险警示板股票超过50万，均属于违规行为。

        上述违规行为发生后，上证所对有关投资者立即采取了电话警示、要求提交合规交易承诺、监管谈话等监管措施，同时要求相关证券公司进行自查并提交整改报告。

        上证所称，下一步将继续密切监控风险警示板股票交易情况，并将视情况采取限制账户交易等纪律处分措施，情节严重的，将上报证监会查处。同时，各证券公司应当做好客户交易合规管理工作，采取有效措施，对投资者当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控。