光道歉可不行，药明康德股东违规减持近29亿，证监会介入调查

雷达财经出品 文|孟帅 编|深海

6月12日，药明康德发布一则公告，称其股东上海瀛翊违反承诺减持公司股份并通过公司致歉。公告中显示，上海瀛翊通过上海证券交易所集中竞价交易系统减持公司共计1724.97万股，减持总金额为28.94亿元。

6月15日，上交所对此事下达监管工作函，要求上海瀛翊及药明康德高度重视此次违反承诺减持股份事件，并要求其进行全面自查、整改，及时进行信息披露。

6月16日晚间，此事受到中国证监会的关注，证监会下发《中国证券监督管理委员会调查通知书》，决定对上海瀛翊违规减持一事立案调查。

受该事件影响，药明康德近日股价接连下跌。其中，6月15日，药明康德A股下跌1.41%，6月16日下跌5.53%，市值蒸发数百亿。

对此，上海明伦律师事务所王智斌律师表示，上海瀛翊未依法履行其信息披露义务，涉嫌构成虚假陈述，投资者亦可在证监会出具调查结论后，发起诉讼索赔。

股东违规减持，药明康德发布致歉公告

2021年6月12日，药明康德发布《关于股东违反承诺减持公司股份并通过公司致歉的公告》。公告显示，2021年5月14日至6月7日，上海瀛翊通过上海证券交易所集中竞价交易系统减持公司1610.8万股（2020年度权益分派前）A股股份，2021年6月8日上海瀛翊通过上海证券交易所集中竞价交易系统减持公司114.17万股（2020年度权益分派后）A股股份，该等股份合计1724.97万股，约占公司总股本的0.6962%，减持价格区间为143.49元/股至176.88元/股，减持总金额为28.94亿元。截至公告日，上海瀛翊持有公司417.46万股A股股份，约占公司总股本的0.1419%（以公司2021年6月10日总股本29.41亿股为基础计算）。

上海瀛翊在实施本次减持之前未能遵守其作为委托投票方作出的有关减持公司股份的相关承诺，未提前通知公司，也没有提前15个交易日通过公司披露减持计划履行公告等相关程序。

公司在6月8日因实施2020年度权益分派而取得中国证券登记结算有限责任公司发送的最新股东名册后，注意到上海瀛翊所持公司股份数量发生变化，随后立即通过发函以及电询的方式向上海瀛翊进行核查并提示相关规则与其已作出的承诺事宜。

上海瀛翊就上述违反承诺给出的主要原因为：上海瀛翊减持前持股占公司总股本的0.8381%，未达总股本的1%，相关工作人员未能意识到作为委托投票方，上海瀛翊在公司A股上市时已经作出有关减持公司股份的承诺，应适用中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及《上海证券交易所上市公司股东及董监高减持股份实施细则》等相关规定，导致了本次违反承诺减持行为。

上交所下发监管函，证监会立案调查

6月15日，上交所对药明康德下达了监管工作函。

根据上交所《股票上市规则》16.1条等相关规定，要求上海瀛翊及公司应当高度重视此次违反承诺减持股份事项，立即全面自查本次违反承诺事项的决策过程、责任主体和发生原因，核查股份减持内控制度的完备性及执行有效性，及时采取切实有效的整改措施，避免此类违反承诺事项的再次发生。上海瀛翊应在3个交易日内提交自查报告，并根据自查情况履行信息披露义务。

上海瀛翊及其执行事务合伙人江苏瑞联投资基金管理有限公司，应当积极沟通上海瀛翊的相关出资人，尽快制定必要和充分的补偿措施，切实保护投资者合法权益。上交所还要求上海瀛翊及公司提交此次股份减持的内幕信息知情人名单。

此外，上交所还警示公司应与股东充分沟通，督促相关股东建立严格的持股管理制度，遵守证券市场相关法律法规关于股份转让的限制性规定，严格履行各项股份减持承诺，做好权益变动相关沟通和披露。同时，核查是否有股东存在其他违规或违反承诺行为，并根据核查结果履行信息披露义务。

药明康德表示，公司及公司全体董事、监事、高级管理人员将按照上海证券交易所的要求，认真落实上述监管工作函中对公司的各项要求，妥善处理本次上海瀛翊违反承诺减持公司股份事项，依法依规履行信息披露义务，全力维护上市公司及广大股东的利益。

6月16日晚间，药明康德股东上海瀛翊因企业涉嫌信息披露违法违规收到了《中国证券监督管理委员会调查通知书》（编号：苏证调查字2021015号），中国证监会决定对企业立案调查。

律师征集受损投资者维权

公开资料显示，2007年8月9日，药明康德在美国纽交所上市。2015年，药明康德宣布完成私有化并退市。2018年5月8日药明康德在上交所挂牌上市（股票代码：603259.SH），同年12月13日在香港联交所挂牌上市（股票代码：2359.HK）。

根据公司2018年4月披露的招股书，公司明确各持股平台、一致行动人及委托投票方通过集中竞价交易减持公司股份的，应履行在首次卖出股份的15个交易日前向交易所报告备案减持计划、公告等相关程序，并保证各持股平台、一致行动人及委托投票方合并计算在任意连续90日内减持股份的总数不超过公司届时股份总数的1%。彼时，上海瀛翊作为股东承诺，该企业减持本企业所持有的公司IPO前已发行的公司股票，若通过集中竞价交易方式，将在首次减持的15个交易日前预先披露减持计划等。

另据药明康德财报中的股权控制关系图显示，截至2020年末，上海瀛翊持有药明康德0.8412%的股权，不到1%，且其将委托投票权给了药明康德董事长、首席执行官、总裁李革。今年5月，药明康德限售股解禁。

在解禁后数日，上海瀛翊自5月14日起通过上交所集中竞价交易系统减持药明康德股票。

上海瀛翊在公告中表示，已意识到减持行为违反了自己对上市后减持公司股份事项所做之承诺，进行了深刻的自查反省，并就本次违反承诺的减持行为给公司及公司全体股东造成的影响，致以诚恳的歉意。

“如果道歉有用的话，还要警察干嘛？”对于上海瀛翊的道歉，有投资者在网上留言称。

雷达财经注意到，近年来，上市公司股东违规减持的案例时有发生，但以往的案例处理结果多以公示、批评、谴责、限制交易等告终，涉及经济处罚的较少。据了解，违规增减持的罚金上限自2020年颁布新的文件之后由60万元提高至1000万元，但却很少有重判的案例。

有行业人士表示，监管部门对上市公司大股东的股份减持行为限制是十分有必要的，因大股东一般拥有更多的信息，如若完全不加限制，随意减持，势必会影响到中小股东的权益，甚至可能出现虚假信息披露、内幕交易、操纵市场等危害市场的行为。

据公开信息显示，目前已有律师向广大药明康德的投资者展开征集，投资者可以向律师进行索赔登记或预登记。索赔时间段暂定：在2021年5月14日至2021年6月11日之间买入药明康德，且在2021年6月12日后卖出或继续持有药明康德股票的亏损投资者符合索赔条件。

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