申论｜上海亟待在临港新片区打造全国区块链创新应用示范基地

【编者按】

长期以来，上海社联联系着本市高等院校、党校、社科院、部队院校和党政部门研究机构等社会科学研究机构，深入研究并回答事关国家和上海经济社会发展的重大理论与实践问题，成为政府决策不可或缺的“思想库”和“智囊团”。

上海社联与澎湃新闻智库报告栏目联合推出“上海社科专家说”，该系列文章将坚持问题导向，提供应对策略与解决方案，为政府部门提供决策参考。   

区块链集成应用在培育经济新动能、优化营商环境、提升经济效率等方面发挥着重要作用。目前临港自贸区新片区（下称“新片区”）制度创新已走到深水区，针对传统制度的改良式创新已接近天花板，应将系统集成创新、管理能级提升作为未来的重要突破口，打造区块链创新应用示范基地。国家已于2020年4月将区块链纳入新基建范畴，为新片区打造示范基地、并上升为国家规划提供重要契机。依托示范基地，区块链将赋能新片区主导产业，为数字经济等新业态提供新动能，辐射带动区域经济发展，助力新片区形成更加开放、有序的经济新体系，是新片区打造特殊经济功能区的重要举措。 

一、新片区示范基地的可行性与必要性

一是国内外争相布局区块链应用，上海打造示范基地具有紧迫性。国际上如澳大利亚、日本、美国、新加坡、韩国等已将区块链应用于政务、国防、金融、贸易等领域，如日本加贺市的LoGo政务系统、新加坡的跨境数字贸易平台（TradeTrust）等。国内如北京、贵州、浙江、广东等先后将区块链用于电子商务、精准扶贫、贸易融资、食品追溯等领域，尤其是粤港澳大湾区贸易金融区块链平台已于2018年在深圳上线试运行。这些即为上海打造示范基地提供经验借鉴，也凸显上海加快布局示范基地的必要性和紧迫性。

二是示范基地将促使制度系统集成创新，强化上海在全国自贸区中的“领头雁”地位。区块链作为打破孤岛状态的新技术，其创新应用需要工商、税务、海关、公安等多部门联合在链上交易、数据安全、隐私保护、数字监管等方面进行系统集成创新。依托示范基地，新片区应围绕区块链创新应用进行压力测试，在公链平台、区块链开源生态、沙盒监管等方面打造全国创新示范高地。

三是示范基地将赋能新片区产业、优化营商环境，辐射带动区域经济高质量发展。区块链为产业发展提供了一个可确权、无障碍流通的价值网络平台，有助于新片区解决传统监管难题、构建更加诚信的产业环境、降低实体经济成本、提高产业链协同效率，促使新片区在更深层次、更宽领域进一步扩大开放。其次，区块链还将通过与人工智能、大数据、物联网等融合创新，为新片区数字经济等新业态提供新动能。此外，长三角、东北亚、RCEP区域、“一带一路”等都为示范基地区在电子商务、贸易融资、产品溯源、供应链管理、离岸贸易等领域提供应用场景，将进一步强化上海在新发展格局下的中心节点和战略链接功能。 

二、上海打造示范基地遇到的主要问题

目前，上海5G基站建设走在全国前列，且截至目前已有万向、金丘、点融等300多家区块链研发企业，已在供应链金融、航运物流、食品溯源、医疗健康等多个领域试点应用。但对比国内外其他区域，上海在打造区块链创新应用示范基地方面仍然存在诸多问题。

一是现有区块链平台能级较低，政府公链平台缺失。尽管上海各个区已在布局各类区块链应用平台，如杨浦区区块链技术创新与产业化基地、虹口区亚太区块链中心、嘉定区蓝天经济城区块链集聚区等，但其主导单位大多为区科委或基金会等，很难打通政府各个部门的“数据孤岛”，且这些区域不具备政策创新先行先试的条件。其次，上海目前还没有基于区块链的政务平台，而以行业应用为主的发展模式很难在数据共享等层面有实质性突破，将使得区块链在最具有商业价值领域如供应链金融、贸易融资等方面推进速度极其缓慢。

二是核心技术仍有差距，产业配套政策亟待完善。在核心技术上，国外研究机构在零知识证明、同态加密等密码学以及有向五环图（DAG）、拜占庭容错（BFT）类等共识算法等方面领先国内，而上海企业尚处于跟踪学习阶段。其次，在配套产业政策上，尽管上海已发布《区块链底层平台通用技术要求》、《区块链技术应用指南》及《区块链企业认定》，但目前尚未形成成熟的风险防范机制，特别是在行业准入等领域，亟需出台完善的政策制度。再次，有效的行业监管机制尚未建立，特别是对区块链技术催生的新模式、新业态，存在管理滞后、监督空白的问题。

三是行业布局还需优化，产业生态尚未形成。尽管上海区块链技术已在金融、物流等多个领域开始应用，但是目前多链并行、跨链互通在技术上仍然不成熟，且分散布局很难将配套政策整合进行系统集成创新，更不易形成区块链创新应用生态。其次，上海区块链企业业务多集中于信息数据处理、提供解决方案和服务平台等领域，呈现出明显的同质化现象，且缺少鲜明突出的落地产品和服务，尚未出现足以对社会生活产生深远影响的特色应用。再次，课题组调研得知，目前区块链企业短缺精通密码学和人工智能、大数据的跨界人才。此外，上海也涌现一些联盟组织，但是整个氛围与国外有较为明显差距。 

三、新片区打造区块链创新应用示范基地的政策建议

在“双循环”新发展格局下，上海需要重视政府在区块链发展初期推进其创新应用中的主导作用，同时更需认识到公链平台在打造创新应用生态、促进制度集成创新中关键作用。同时上海还需抓住中央将区块链纳入新基建范畴的战略契机，着力将新片区的区块链创新应用示范基地纳入国家战略规划。

第一，加快布局公链平台，提升新片区的经济治理能级。重点是通过打造公链平台，来提升新片区行政效率，优化营商环境，也为开拓创新应用生态奠定基础。一是成立市区两级区块链领导小组，统筹示范基地建设工作，具体包括政策制定、招商引资、顶层规划等方面。二是出台新片区区块链创新应用行动方案，明确示范基地未来建设图景、重点扶持领域、财政支持政策等。三是建立新片区基础数据采录框架，推进数据上链，主要是将工商、税务、质检、银行、安检、海关、保洁、安保、电力、医保等部门数据分层上链。四是开发应用系统，深化“放管服”改革，重点是数字身份认证系统、中小企业信贷监管系统等，还包括与“一网通办”“单一窗口”串联等，提升政务效率，降低查核成本。

第二，强化核心技术攻关，推进开源生态建设。在推进区块链技术自主可控方面，要更加强调包容性，以及创新生态的构建。一是鼓励高校、企业、科研机构等就安全与隐私保护、跨链交互以区块链扩展等核心技术进行协同攻关，突破关键“卡脖子”技术。二是探索建立区块链开源社区，营造区块链技术突破与应用创新氛围和条件，将上海打造为区块链开源生态高地。三是标准制定和相关评估测评等工作，主要是对标UN/CEFACT（联合国贸易便利化与电子业务中心）和WCO（世界海关组织）在数据简化与标准化等方面最新的研究成果，促进各系统平台的互操作性，为更宽领域应用奠定基础。

第三，推动重点行业创新应用，带动区域经济高质量发展。重点应用区块链解决传统监管难题、简化交易流程、提升交易透明度等，带到区域产业创新发展。一是在新片区内，依托示范基地，优先选择人工智能、集成电路、生物医药等重点领域，开展区块链应用的先导示范，培育行业龙头、领军企业，然后向市内重点行业覆盖，如贸易金融、航运物流、数字经济等，辐射带动上海“五个中心”建设，提升上海城市发展能级。二是在长三角区域内，扩展示范基地的应用范围，服务长三角企业的贸易融资、供应链管理、金融保险等，促使其更好地融入全球价值链。三是在跨境贸易方面，借鉴新加坡数字贸易平台建设经验，可以在中韩FTA框架下，探索与韩国合作建立区域贸易平台；同时探索在RCEP框架下，联合粤港澳大湾区、新加坡等建立亚太区域贸易平台。此外，还需探索区块链技术在解决离岸贸易结算中遇到信息流、资金流和物流的“三流合一”问题，突破目前基于白名单制开展离岸贸易的诸多限制。

第四，完善配套服务，为示范基地建立提供良好的政策环境。需要以经济安全为核心，完善区块链创新应用的配套服务。一是注重数据安全保护，尤其是需要提升政务平台涉及企业、公民等敏感信息安全性，重点对利用区块链开展的各类金融活动进行监管来防止虚拟操作，还需要重点探索区块链产业沙盒监管模式。二是增强对区块链核心技术的扶持力度，成立区块链产业专项基金，聚焦区块链硬件制造、软件产品开发以及集成应用等产业链重点环节，以股权投资等方式扶持初创企业、高成长性企业。三是建立区块链公共服务机构，以科研机构为主体，联合高校、企业等，一方面为区块链创新应用提供理论基础，如发布权威报告、提供规范标准培训等；另一方面，为区块链创新应用从功能、技术、安全、合规等方面提供实验验证环境，促进新方案、新概念能够快速落地。四是加快区块链人才培育，以外引内培模式，强化复合型人才的引进与培育，如建立重点行业应用的区块链人才实训基地，并将上海市重大人才工程、人才计划等向区块链人才适度倾斜等。 

（作者张鹏飞系上海社会科学院世界经济研究所助理研究员） 

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