中金国信华泰等6券商接到证监会两融罚单，“影响有限”

        2015年4月3日，中国证监会通报了2015年第一季度对46家证券公司进行融资融券业务的现场检查情况，对6家券商开出罚单。

        证监会称，其于2015年2月2日至2月15日期间，对46家证券公司的融资类业务进行了为期2周的现场检查。从检查结果看，目前，证券公司融资融券等融资类业务总体规范，未发现重大违法违规行为，但部分公司仍存在向不符合条拌的客户融资融券、为到期融资融券合约展期、违规为客户与他人之间融资活动提供便利等违规问题。

        其中，长城证券存在向不符合条件的客户融资融券、代销伞形信托产品、为P2P平台向其客户融资提供便利等问题，违规情节较重，对其采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。

        华泰证券存在向不符合条件的客户融资融券、向风险承担能力不足的客户融资融券、未按照规定方式为部分客户开立融资融券信用账户等问题，违规情节较重，对其采取责令限期改正的行政监管措施。

        国信证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，违规情节较重，对其采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

        五矿证券、华西证券、中金公司存在向不符合条件的客户融资融券、为到期融资融券合约展期等问题，对这3家公司采取警示的行政监管措施。

        分析人士称，上一轮两融检查罚单曾经重创A股，但这一次影响会非常有限。一是市场已经经历过检查风波，承压能力增强，二是本次接受罚单的券商中，大的上市券商基本安全，这也有助于稳定市场情绪。

        证监会最新表示，下一步，将继续以强化客户适当性管理和防范系统性风险为重点，加强证券公司融资类业务监管，提高现场检查针对性和有效性，促进证券公司融资类业务规范健康发展。