公募私募“一个也不落下”，歌斐资产等9家私募被证监会处罚

        上周五刚宣布对11家公募基金公司进行处罚，证监会2月6日又通报了对私募基金现场检查的结果，决定对包括歌斐资产管理有限公司（歌斐资产）在内的3家机构采取了责令改正的行政措施，要求限期整改，并对其他6家管理人发布监管关注函。

        证监会称，此次检查发现，私募房地产基金管理人存在的问题主要集中在合格投资者制度落实不到位、单只投资者基金超过法定人数、管理机构内控制度缺失、信披不到位、登记备案信息不准确不完整等方面。

        由于上述原因，证监会对北京恒银中嘉投资基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司、歌斐资产管理有限公司等三家机构采取了责令改正的行政措施，要求限期整改，并计入资本市场诚信档案；对其他6家管理人发布监管关注函，提醒其完善内部制度，依法规范运作。

        此次检查，主要由证监会旗下私募基金监管部负责，该部门对负面报道、投诉较多的私募房地产领域进行检查，涉及产品100余只，规模300亿元。

        被点名责令改正的歌斐资产是诺亚集团旗下全资子公司，官网显示其成立于2010年3月。而基金业协会备案信息显示，该公司成立于2012年2月9日。歌斐资产旗下业务包括私募股权投资母基金、房地产私募基金、家族财富管理，以及创新业务。

        此外，基金业协会备案信息显示，恒银中嘉是一家私募股权投资基金，于2001年12月6日成立，注册资本为8000万元，目前员工共有28人；高管包括云利国、王江、龚羿，职务分别为法定代表人、副总裁、副总裁。威廉金融成立于2012年10月25日，注册资本为1亿元，员工总数100人；张伟为其法人代表及董事长，常虹为总裁，黄彬为风控总监。

        证监会同时公布了2014年行政处罚执行情况。据证监会新闻发言人介绍，2014年证监会共对55家机构、416名个人作出了行政处罚，罚没款金额共计4.68亿元，依法对81名被执行人实施了催告程序，其中13人以公告方式催告，依法申请北京市西城区人民法院等有关法院对47名当事人强制执行，共收缴当年及往年罚没款7.04亿元。

        此前的1月30日，证监会通报了对11家基金公司因旗下员工涉老鼠仓所作出的处罚结果，拟对包括海富通在内的5家基金管理公司依法采取责令限期整改（3至6个月不等），且整改期间暂停受理公募基金产品注册的行政监管措施，同时对相关责任高管人员采取出具警示函的行政监管措施；对中邮基金等6家基金管理公司采取责令改正的行政监管措施。